江苏奥力威股东背景 国恩股份：关于公司首次公开发行普通股股票并上市的工作报告(51)

协议》(9882009230201202006)进行质押担保。

2012年3月6日,发行人(出质人)与光大银行青岛分行(质权人)

签订《质押合同》(青光银市南承质字第2012004号),双方约定:出质人以

《质物或出质权利凭证清单》所列银行承兑汇票出质,为双方于2012年3月6

日签订的《银行承兑协议》(青光银市南承字第2012004号)进行质押担保。

2012年3月8日,发行人(出质人)与青岛银行福州路支行(质权

人)签订《最高额权利质押合同》(802202012高权质字第00006号),双方约

定:出质人以《质押权利清单》所列银行承兑汇票出质,为双方于2012年3月

8日签订的《银行承兑协议》(802202012承字第00031号)进行质押担保。

6、本次A股发行保荐协议、承销协议

发行人就本次A股股票发行与安信证券签订了《保荐协议》和《主承销协

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青岛国恩科技股份首次公开发行普通股股票并上市的工作报告

议》,由安信证券承销发行人本次公开发行的A股股票,发行人将按协议约定

支付给安信证券保荐和承销费用。

经核查,除以上合同外,发行人没有将要履行、正在履行以及虽已履行完

毕但可能存在潜在纠纷的重大合同。上述合同的主体一方为发行人或其前身,

合同履行不存在法律障碍。

本所认为,发行人上述将要履行、正在履行的重大合同合法、有效,

不存在纠纷或潜在纠纷。

(二)经核查,除上述已披露的重大合同外,发行人的其他重大债权债务

之履行均无法律障碍。

(三)经核查,发行人没有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安

全、人身权等原因产生的侵权之债。

(四)除本工作报告第二部分“关联交易及同业竞争”和本节中披露的

重大债权债务关系外,发行人与关联方之间不存在重大债权债务关系及发行人

为关联方提供担保的情况。

(五)根据信永中和事务所出具的《审计报告》

【XYZH/2011QDA2012-2】、发行人提供的材料以及本所的核查,发行人金

额较大的其他应收款均因正常的生产经营活动发生,合法有效。

1、截至2011年12月31日,发行人金额较大的其他应收款有:

单位名称金额(元)款项性质

建行城阳支行14,499,510.38承兑汇票置换保证金

待扣职工个人应负担的劳动保险和公积金101,356.79待扣款

中华人民共和国苏州工业园区海关50,000.00报关保证金

浙江省长兴县经济技术开发总公司20,000.00劳动用工保证金

长兴三可仕电器20,000.00房屋租赁押金

合计14,690,867.17-

2、截至2011年12月31日,发行人不存在金额较大的其他应付款。

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十二、发行人的重大资产变化及收购兼并

(一)发行人设立至今合并、分立、增资扩股、减少注册资本、收购等情

况。

1、经核查,发行人设立至今无合并、分立等行为。

2、经核查,发行人设立至今未发生减少注册资本的行为。

3、发行人的增资扩股

发行人自设立以来至本工作报告出具之日,共进行了五次增

资扩股【具体情况详见本工作报告第二部分“七、关于发行人的股本及其演

变”】

本所认为,发行人自成立以来的历次增资扩股符合当时法

律、法规和规范性文件的规定,已履行了必要的法律手续,合法有效。

4、发行人出售资产

(1)2009年12月,转让华悦国恩股权

2009年12月21日,华悦国恩董事会临时会议作出决议,同意股东国恩有

限将其持有的20%股权共计60万美元转让给青岛杰世,股权转让价格按照经审

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