江苏奥力威股东背景 国恩股份：关于公司首次公开发行普通股股票并上市的工作报告(10)

币,法定代表人为王爱国,企业类型为股份(非上市、自然人投资或

控股),住所为青岛市城阳区棘洪滩街道青大工业园2号路,经营范围为一般经

营项目:塑料原料及产品、改性塑料、塑料合金材料、功能塑料板材、模具的

研究开发、生产、销售;电器电子配件、汽车的加工、销售;货物进出

口(法律、行政法规禁止的项目除外;法律、行政法规限制的项目须取得许可

证后方可经营)。(以上范围需经许可经营的,须凭许可证经营),营业期限为永

久存续。

发行人系由2名自然人股东、2名法人股东和3名有限合伙企业股东为发

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青岛国恩科技股份首次公开发行普通股股票并上市的工作报告

起人、由国恩有限依照《公司法》的规定整体变更设立的股份公司。

(二)根据相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定,批准发行人

成立的文件至今继续有效,发行人没有出现终止的情形,有效存续。

(三)发行人在提出首次公开发行股票申请前聘请辅导机构对发行人进行

了辅导,上市辅导工作已经中国证监会派出机构辅导验收。

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务》的规定,2011年9月

13日,发行人与安信证券签订《青岛国恩科技股份(发行人)与安信

证券股份(辅导机构)关于首次公开发行A股辅导协议》,随后即向

青岛证监局报送辅导备案材料,申请上市辅导,期限不少于3个月。现辅导期

已结束,安信证券按中国证监会的有关规定向青岛证监局报送了《关于对青岛

国恩科技股份辅导工作总结报告》。上市辅导工作已经通过青岛证监局

的辅导验收。

本所认为,发行人为设立且合法存续的股份,符合《公

司法》、《证券法》、《》以及其他法律、法规、规范性文件的规定,具

备本次发行的主体资格。

三、本次发行上市的实质条件

(一)发行人本次发行为股份首次公开发行普通股(A

股)股票。

(二)对照《证券法》第十三条和第五十条的相关规定,发行人本次发行

符合《证券法》规定的实质条件。

1、根据发行人提供的材料以及本所的核查,发行人具备健全且运行

良好的组织机构。

2、根据信永中和事务所出具的《审计报告》

【XYZH/2011QDA2012-2】并经本所的核查,发行人具有持续盈利能力,

财务状况良好。

3、根据发行人提供的材料、信永中和事务所出具的《审计报告》

【XYZH/2011QDA2012-2】并经本所的核查,发行人最近三年来财务会计

文件无虚假记载,无其他重大。

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青岛国恩科技股份首次公开发行普通股股票并上市的工作报告

4、发行人本次发行前,公司总股本为6,000万股,本次拟向社会公开发行

普通股2,000万股,占发行后总股本的25%,不低于发行后总股本的

25%,符合《证券法》关于股份申请股票上市应符合股本总额不少于

3,000万元且公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上的规定。

(三)对照《》等中国证监会制定的规范性文件的规定,发行人

本次发行符合《》第二章所规定的发行条件。

1、发行人的主体资格

(1)发行人为设立且合法存续的股份。【具体情况详见本律

师工作报告第二部分“二、发行人本次发行上市的主体资格”】

(2)发行人前身国恩有限系于2000年12月22日成立,发行人系由该有

限公司按原账面净资产值折股整体变更设立的股份,已通过历年年

检,自成立后持续经营时间已在三年以上。

(3)发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财

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