江苏奥力威股东背景 国恩股份：关于公司首次公开发行普通股股票并上市的工作报告(37)

期初余额发生额期末余额

关联方期间归还额(元)尾款偿还日

(元)(元)(元)

王爱国2009年37,501,083.045,892,110.0043,393,193.0402009.12.30

华悦国恩2009年12,762,709.814,010,209.80920,000.0015,852,919.612010.12.29

青岛杰世2009年12,449,131.932,583,260.47-15,032,392.402010.12.20

说明:上述往来款项均已归还完毕,报告期内关联方资金往来未收取利息。

经核查,报告期内,发行人因购买原材料资金短缺而由实际控制人或其控

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制的企业无偿提供资金,按银行同期贷款利率计算的利息的金额较小,对发行

人的业绩无重大影响;发行人已在到期日前陆续归还了全部款项,从2010年起

未再发生上述行为。

经核查,上述资金往来关联交易已按照当时的公司章程及相关制度的规定

履行了执行董事或总经理审批程序,并经发行人2012年2月3日召开的第一届

董事会第三次会议和2012年2月23日召开的2011年度股东大会确认。

2、经核查,发行人的下列文件涉及关联交易决策程序的规定:2011年7

月31日,发行人创立大会审议通过的《关联交易管理制度》、《对外担保管理制

度》、《独立董事工作制度》、《公司章程》。在建立关联交易管理制度前,发行人

相关文件未对关联交易决策权限作出具体规定,发行人发生的关联交易根据决

策权限经总经理办公会议或执行董事审核,其决策程序不违反当时的公司章程

和公司内部文件的规定。在建立关联交易管理制度后,发行人与关联方发生的

重大关联交易均履行相关的决策程序,在提交董事会或股东大会的重大关联交

易决策过程中,关联董事和股东均回避,发行人独立董事均同意公司发生的重

大关联交易。

3、2012年2月3日,发行人独立董事出具《关于公司2009至2011年度

关联交易的独立意见》,独立董事就公司发生的关联交易事项发表独立意见如

下:“公司2009年至2011年度的关联交易事项未对国恩科技独立性构成影响,

没有侵害公司及公司股东的利益,特此对公司2009年至2011年度的关联交易

事项予以确认。”

4、2012年2月20日,发行人控股股东及实际控制人王爱国、发行人第四

大股东及实际控制人徐波、发行人第三大股东及发行人实际控制人徐波控制的

其他企业世纪星豪共同出具了减少和规范关联交易的《承诺函》,具体内容如

下:“一、我们及所控制的企业不占用、支配公司的资金或干预公司对货币资金

的经营管理,保证不进行包括但不限于如下非经营性资金往来的关联交易:

(1)公司为我们及所控制的企业垫支工资、福利、保险、广告等期间费用及相

互代为承担成本和其他支出;(2)公司有偿或无偿地拆借公司的资金给我们及

所控制的企业使用;(3)公司通过银行或非银行金融机构向我们及所控制的企

业提供委托贷款;(4)公司委托我们及所控制的企业进行投资活动;(5)公司

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为我们及所控制的企业开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;(6)公司代我

们及所控制的企业偿还债务。二、我们保证不要求公司为我们及所控制的企业

提供担保,也不强制公司为他人提供担保。三、我们及所控制的企业将尽量减

少与公司的关联交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均应按照公平、公

允和等价有偿的原则进行,交易价格应按市场公认的合理价格确定,不会要求

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