江苏奥力威股东背景 国恩股份：关于公司首次公开发行普通股股票并上市的工作报告(12)

交易所公开谴责;

③因涉嫌被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调

查,尚未有明确结论意见。

(4)根据信永中和事务所出具的《青岛国恩科技股份

2011年12月31日内部控制鉴证报告》【XYZH/2011QDA2012-5】(以下简称

《内部控制鉴证报告》),以及经本所的核查,发行人的内部控制制度健全

且被有效执行,能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的

效率与效果。

(5)根据发行人提供的材料以及本所的核查,发行人不存在下列情

形:

①最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;

或者有关虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态;

②最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政

法规,受到,且情节严重;

③最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行

核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者

伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章;

④本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

⑤涉嫌被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见;

⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

(6)根据发行人提供的材料以及本所的核查,发行人的《公司章程》、

《对外担保管理制度》中已明确对外担保的审批权限和审议程序,不存在发行

人为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。

经核查,发行人不存在对外担保情形,其接受担保情况如下:

5-2-19

青岛国恩科技股份首次公开发行普通股股票并上市的工作报告

序号合同号码债权人担保方被担保方担保金额担保期间担保担保范围

(万元)方式

主合同项下每笔贷款

2011年信字第或其他融资或授信人

1王爱国主债权本金、利

21110615号受让的应收账款债权

息、罚息、复息、

招行城阳的到期日或每笔垫款

发行人1,500保证违约金、保理费用

支行日另加两年,任一项

和实现债权的其他

具体授信展期,则保

2011年信字第相关费用

2徐波证期间延续至展期期

21110615号

限届满后另加两年止

主债权本金、利

息、罚息、复利、

青岛银行主合同约定的债务履违约金、损害赔偿

802202011高保

3福州路支王爱国发行人1,800行期限届满之日起二保证金以及诉讼(仲

字第0823-01

行年裁)费、费等

债权人实现债权的

一切费用

主债权本金、利息

自单笔授信业务的主

(包括复利和罚

合同签订之日起至债

建行城阳王爱国息)、违约金、赔

42011ZRRBZ-GE发行人5,600务人在该主合同项下保证

支行徐波偿金、其他款项、

的债务履行期限届满

实现债权与担保权

日后两年止

利而发生的费用

债务本金、利息

主合同项下的每一笔

(包括法定利息、

具体授信业务的保证

约定利息及罚

青光银市南自高期间单独计算,为自

光大银行息)、复利、手续

5保字第2012004王爱国发行人5,000具体授信业务合同或保证

青岛分行费、违约金、损害

号协议约定的受信人履

赔偿金、实现债权

行债务期限届满之日

的费用以及其他应

起两年

付的费用

主债权本金、利

息、罚息、复利、

青岛银行主合同约定的债务履违约金、损害赔偿

802202012高保

6福州路支王爱国发行人1,800行期限届满之日起二保证金以及诉讼(仲

字第00004号

行年裁)费、费等

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