桑德环境资源股份官网_抚顺桑德水务_桑德牌手表(56)

机制，并在生产经营活动中得到严格遵循和实施。公司按照内部控制制度规范运作，防范了经营风险，合理保证了资产安全

和财务报告及相关信息的真实完整，有利于公司规范运作和公司治理水平的提高。

二、董事会关于内部控制责任的声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公

司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事

会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，

促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导

致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定

的风险。

三、建立财务报告内部控制的依据

公司根据《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律法规的规定，建立了相关财

务报告内部控制制度。

桑德环境资源股份 2014 年年度报告全文

四、内部控制评价报告

内部控制评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

根据桑德环境资源股份财务报告内部控制重大、重要缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在

财务报告内部控制重大、重要缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保

持了有效的财务报告内部控制。根据桑德环境资源股份非财务报告内部控制重大、重要缺陷认定情况，于内

部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评

价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

内部控制评价报告全文披露日期 2015 年 03 月 16 日

报告全文详见公司披露于巨潮资讯网（）和深交所网站（）

内部控制评价报告全文披露索引

上的《桑德环境资源股份 2014 年内部控制评价报告》，公告编号：2015－023。

五、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制审计报告

内部控制审计报告中的审议意见段

我们认为，贵公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

内部控制审计报告全文披露日期 2015 年 03 月 16 日

报告全文详见公司披露于巨潮资讯网（）和深交所网站（）

内部控制审计报告全文披露索引

上的《桑德环境资源股份 2014 年内控审计报告》大信审字[2015]第 2-00164 号。

事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

□ 是 √ 否

事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况

为保证年度报告编制和披露的质量，提高年度报告信息的及时性、准确性和完整性，公司已建立了《公司独立董事年报

工作制度》、《公司年报报告制度》、《公司信息知登记制度》、《公司对外部单位报送信息管理制度》、《公司

年报披露重大差错责任追究制度》、《公司董事会审计委员会年报工作制度》等相对完善的内部管理制度，对提高年报信息

披露的质量和透明度，确保信息披露的真实、准确、完整、及时起到了良好的促进作用。公司在2014年年度报告工作中严格

遵守上述制度，报告期内未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。

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