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第二个行权期可行权相关事项的议案》以及《关于首次授予的第三个行权期及预留股票期权第二

个行权期选择自主行权方式的议案》。截止2014年3月22日，公司符合该次行权条件的激励对象已在符合规定的有效期内通

过公司指定承办券商系统自主进行申报行权，同时经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，截止2014年3月

22日，公司已办理完成相关股份登记手续。并于2014年3月22日披露了《关于公司股票期权激励计划自主行权暨股份变动公

告》，确定本次行权股份为2,551,087份，自主行权股份已于2014年3月22日上市流通。

为进一步完善公司法人治理结构，健全公司中长期激励约束机制，有效地将股东利益、公司利益和经营者利益结合，2014

年11月，公司董事会根据相关法律、法规拟定了《股票期权激励计划（草案）》，并经第七届董事会第二十九次会议审议通

过。中国证监会审核无异议后，公司第二次临时股东大会审议通过了《股票期权激励计划《草案》及摘要》、《股票期权激

励计划实施考核办法》，并授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公

司深圳分公司审核确认，公司于2015年1月29日完成了2014年股票期权激励计划的期权授予登记工作。

桑德环境资源股份 2014 年年度报告全文

第十节 内部控制

一、内部控制建设情况

公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规、深交所规范性文件及《公司章程》的规定，进一步加强公司内部控

制建设，不断健全与完善公司法人治理结构及内部控制组织架构，形成科学、有效的职责分工和权力制衡机制，确保公司股

东大会、董事会、监事会和经营管理层等机构各司其职、规范运作，切实维护公司及全体股东利益。公司内部控制组织架构

由股东大会、董事会、监事会和经营管理层四个层级组成，分别依据《公司章程》确定的权利履行各项职责。在2014年度，

公司重新规范并设置了内部组织机构，各项内部组织架构运行良好。公司董事会认为，公司已建立了完善的法人治理结构和

内部控制制度，公司治理实际情况符合中国证监会及深交所发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。根据《公司法》、

《证券法》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关法律法规等规范性文件的规定，公司结合组织架构的业务分

工及调整、公司实际情况和新的市场变化对内部控制提出新的管理要求，对各项内部控制制度进行了梳理与完善。

2014年度，为了加强内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治

理准则》等有关法律法规的规定，按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和《深圳证券交易所主板上

市公司规范运作指引》的要求，结合自身实际情况，积极开展内部控制体系建设。为全面开展内部控制规范实施工作，公司

成立了内控部，专职负责公司内部控制建设的实施和指导，并聘请了上海立信锐思信息管理作为内部控制咨询顾问，

从制度修订、流程梳理、缺陷查找、风险管控等方面完善了公司的内部控制体系，同时通过对各部门、子公司进行内部控制

培训和专项检查，让全体员工学习掌握内部控制管理手册、公司制度、业务流程等相关规定，确保内部控制制度全面落实，

并降低了经营管理风险，提升了内部管理水平。

报告期内，公司根据实际需要，进一步修订并完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《募集资金管理制度》，

制订了《商品期货套期保值业务管理制度》、《股票期权激励计划实施考核办法》等规章制度，促进了公司的规范运作。目

前，公司内部控制活动涵盖发展战略、法人治理、经营管理、生产活动等各个环节，具有较为科学合理的决策、执行和监督

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