公开转让说明书 润建通信：中信建投证券股份关于公司首次公开发行股票之发行保荐工作报告

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之发行保荐工作报告保荐机构

二〇一八年二月保荐人出具的发行保荐工作报告

3-2-1保荐机构及保荐代表人声明中信建投证券股份及本项目保荐代表人张世举、韩新科根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市》、《证券发行上市保荐业务》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证发行保荐工作报告的真实性、准确性和完整性。

保荐人出具的发行保荐工作报告

3-2-2

目 录

释 义..............................................................................................................................3?

第一节 项目运作流程................................................................................................6?

一、保荐机构内部审核流程................................................................................6?

二、项目的立项审核主要过程.......................................................................... 11?

三、项目执行的主要过程.................................................................................. 11?

四、内部核查部门审核项目的主要过程..........................................................14?

五、内核小组对项目的审核过程......................................................................14?

六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查..............................................15?

七、保荐机构对重要事项尽职调查情况的问核..............................................17?

八、对证券服务机构出具的意见核查情况..............................................23?

第二节 项目存在问题及其解决情况......................................................................31?

一、立项评估决策机构成员的意见及审议情况..............................................31?

二、项目执行成员关注的主要问题及解决情况..............................................31?

三、内部核查部门关注的主要问题及落实情况..............................................43?

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