公开转让说明书 润建通信：中信建投证券股份关于公司首次公开发行股票之发行保荐工作报告(7)

代表人 事 项 工作内容 时间

张世举、韩新科提交尽职调查清单

对发行人的业务与技术、同业竞争与关联交易、董事、监事及高级管理人员、组织结构与内部控制、财务与会计、业务发展战略、募集资金运用等进行核查

2016 年 1-2 月

张世举、韩新科核查历史沿革

查阅发行人及相关主体的工商登记资料，对发行人的股东出资、历次股权变动、资产/股权重组等情况进行核查

2016 年 1-3 月

张世举、韩新科对发行人及其他辅导对象进行辅导

主要通过现场授课、发送法规、重点事项提示等方式，对辅导对象进行辅导

2016 年 4-5 月

张世举、韩新科核查业务与技术查阅发行人所处行业的研究报告及内部各项业务管理制度，现场走访主要供应商、客户，对行业竞争状况、采购、生产、销售、研发等情况进行核查

2016 年 2-5 月保荐人出具的发行保荐工作报告

3-2-13

张世举、韩新科核查同业竞争与关联交易

查阅发行人的关联方工商登记资料，现场走访重要关联方，对发行人与关联方之间的关联交易及其定价公允性进行核查

2016 年 2-5 月

张世举、韩新科

核查董事、监事及高级管理人员

查阅发行人的董事、监事及高级管理人员个人履历，现场访谈并取得相关的承诺文件，对其近亲属、、对外投资、薪酬水平等进行核查

2016 年 2-5 月

张世举、韩新科核查组织结构与内部控制

查阅发行人的公司章程及各项业务管理制度，对发行人的组织结构、三会运作、独立董事制度、内部控制环境、业务控制、信息系统等进行核查

2016 年 2-5 月

张世举、韩新科核查财务与会计

查阅发行人的财务会计报告及相关资料，对发行人的收入、成本、期间费用、非经常性损益、存货、对外投资、固定资产、或有负债等进行核查

2016 年 2-5 月

张世举、韩新科核查业务发展战略

查阅发行人的未来发展规划文件，对发展战略、经营理念、经营模式等进行核查

2016 年 2-5 月

张世举、韩新科核查募集资金运用查阅发行人募投项目的可行性研究报告及立项文件，对发行人的募投项目的可行性、必要性等进行核查

2016 年 2-5 月

张世举、韩新科组织召开中介机构协调会

组织召开中介机构协调会，研究讨论项目推进过程中的相关问题

2016 年 2-6 月

张世举、韩新科制作申报文件

撰写、修改和完善申报材料，把握全套申报文件质量

2016 年 4-6 月

张世举、韩新科

2016 年半年报补正

补充尽职调查及招股说明书修改 2016 年 7-9 月

张世举、韩新科

2016 年年报补正

补充尽职调查及招股说明书修改 2017 年 1-3 月

张世举、韩新科反馈意见答

复及 2017 年

一季报补正

答复反馈意见、补充尽职调查及招股说明书修改 2017 年 4-7 月张世举、韩新科补充反馈意

见 答 复 及

2017 年半年报补正

答复补充反馈意见、补充尽职调查及招股说明书修改

2017 年 8-10 月

张世举、韩新科

2017 年年报补正补充尽职调查及招股说明书修改

2017 年 11 月

-2018 年 1 月

(五)项目组其他成员参与项目的具体工作内容

谢思遥、胡海平、蒋潇、陈菁菁、王站、黄建飞、王书言、罗敏参与了项目的主要执行工作，具体工作职责及主要工作内容如下：

保荐人出具的发行保荐工作报告

3-2-14项目组

其他成员 职 责 工作内容 时 间

谢思遥 组织现场工作，把握项目进度和申报文件质量协助保荐代表人组织现场工作和尽职调查工作，撰写、修改及完善申报材料

2016 年 1 月至今胡海平

关注项目关键问题，协调项目进度、把握申报文件质量

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