公开转让说明书 润建通信：中信建投证券股份关于公司首次公开发行股票之发行保荐工作报告(9)

(三)核查结果

1、弘泽熙元的合伙人为润建通信实际控制人李建国和蒋鹂北，以其自有资

金投资于润建通信，不属于《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》中规定的需要备案的私募基金管理人和私募基金。

2、威克德力系润建通信设立的员工持股平台，合伙人为润建通信的管理层及骨干员工，以其自有资金投资于润建通信，不属于《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》中规定的需要备案的私募基金管理人和私募基金。

3、盛欧投资的合伙人为润建通信管理人员许文杰、梁姬、李伟和赖化宇，以其自有资金投资于润建通信，不属于《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》中规定的需要备案的私募基金管理人和私募基金。

4、西江投资已于 2014 年 5 月 4 日在中国证券投资基金业协会进行私募投资基金管理人登记。

5、鑫宏图投资的合伙人均为自然人，投资资金为其自有资金，不对外募集资金，并非私募投资基金，亦未担任其他任何私募基金的管理人，无需按照相关规定在中国证券投资基金业协会履行登记备案程序。

6、太证资本为太平洋证券股份的直投子公司，经由中国证监会批准设立，并按照《证券公司直接投资业务规范》在中国证券投资基金业协会私募产品备案管理系统进行了登记备案。

7、广垦太证已于 2014 年 12 月 11 日在中国证券投资基金业协会证券公司直保荐人出具的发行保荐工作报告

3-2-17投基金公示系统进行备案。

8、吉林省投资基金已于 2014 年 4 月 29 日在中国证券投资基金业协会登记备案系统进行私募基金备案。

9、海通创投已于 2015 年 6 月 24 日在中国证券投资基金业协会登记备案系统进行私募基金备案。

10、汇金嘉业已于 2015 年 3 月 13 日在中国证券投资基金业协会登记备案系

统进行私募基金备案，已于 2015 年 3 月 11 日在中国证券投资基金业协会进行私募投资基金管理人登记。

11、胜道投资已于 2014 年 6 月 4 日在中国证券投资基金业协会进行私募投资基金管理人登记。

12、众安投资已于 2015 年 4 月 29 日在中国证券投资基金业协会进行私募投资基金管理人登记。

13、德丰杰复华已于 2015 年 12 月 3 日在中国证券投资基金业协会登记备案系统进行私募基金备案。

14、德丰杰龙脉已于 2015 年 9 月 7 日在中国证券投资基金业协会登记备案系统进行私募基金备案。

15、展瑞新富已于 2014 年 6 月 4 日在中国证券投资基金业协会进行私募基金管理人登记。

七、保荐机构对重要事项尽职调查情况的问核

(一)尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式

项目组张世举(保荐代表人)、韩新科(保荐代表人)、谢思遥(项目协办人)和胡海平、蒋潇、陈菁菁、王站、黄建飞、王书言(项目组成员)于 2016 年 1月至 2016 年 6 月，根据中国证监会《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》的要求，结合发行人实际情况，对发行人重要事项进行了全面尽职调查，详细核查过程、手段及工作方式如下：

保荐人出具的发行保荐工作报告

3-2-18

1、发行人主体资格

(1) 发行人生产经营和本次募集资金项目符合国家产业政策情况的尽职调查

核查方式：项目组查阅了通信技术服务行业的主要产业政策文件，并就发行人生产经营和本次募集资金项目是否符合国家产业政策访谈了发行人的高级管理人员等。

核查结论：经核查，发行人生产经营和本次募集资金项目符合国家产业政策。

(2) 对发行人拥有或使用的无形资产情况的尽职调查

核查方式：项目组实际核验了发行人持有的专利、商标、软件著作权等无形资产权利证书等原件，走访了相关政府部门，取得了专利登记簿副本及相关证明文件。项目组登录了国家知识产权局官方网站()、国家工商行政管理总局商标局官方网站()，网络检索了发行人持有的专利或商标权利证书的基本情况。

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