公开转让说明书 润建通信：中信建投证券股份关于公司首次公开发行股票之发行保荐工作报告(8)

关注项目关键问题，及时将进展情况与保荐代表人、项目协办人沟通，并督促企业整改落实，协调和把握项目整体进度，审阅完善申报材料

2016 年 1 月至今

蒋潇 负责发行人募投项目等工作尽职调查，协助现场负责人撰写、完善申报材料

2016 年 1 月至今

陈菁菁 负责发行人历史沿革、法律等工作尽职调查，协助现场负责人撰写、完善申报材料

2016 年 1 月至今

王站 负责发行人行业、财务等工作尽职调查，协助现场负责人撰写、完善申报材料

2016 年 5 月至今

黄建飞 负责发行人业务等工作 尽职调查，协助现场负责人撰写、完善申报材料

2016 年 1-2月

王书言 协助项目组成员进行尽职调查等工作

协助项目组成员进行尽职调查、工作底稿的整理等工作

2016 年 3-4月

罗敏 协助项目组成员进行尽职调查等工作

协助项目组成员进行尽职调查、工作底稿的整理等工作

2017 年 2-4月

四、内部核查部门审核项目的主要过程

(一)内部核查部门

本保荐机构内部核查部门为运营管理部，其成员构成为：相晖(负责人)、张耀坤、吴会军、李彦斌、张宇、刘佳萍、赵涛、吴小鹏、王建设、蔡玉洁、崔登辉、张华、徐清平、李奕、周红鑫、张建文、冯雷、王棽、刘丹、张灵杰、张瑞、邢洋、张雪菲、贾新、何海凝、任树蕤。

(二)现场核查的次数及工作时间

2016 年 5 月 5 日至 2016 年 5 月 8 日，本保荐机构运营管理部在项目组成员的协助下对润建通信进行了现场核查。

五、内核小组对项目的审核过程

(一)申请内核时间

本项目申请内核的时间为 2016 年 5 月 4 日。

保荐人出具的发行保荐工作报告

3-2-15

(二)内核小组会议时间

本项目内核小组会议时间为 2016 年 5 月 12 日。

(三)内核小组成员构成

保荐机构本届内核小组全体成员构成：相晖(负责人)、张耀坤、李彦斌、王建设、吴小鹏、吴书振、刘先丰、王波、吕佳、赵凤滨、罗春、赵亮、李靖、杨鑫强、吴量、聂绪雯、周伟、胡海平、谢吴涛、丁旭东、许荣宗、张星明、赵旭、龙敏、刘博、李俊松、陈友新、晏志凡、李晓东、丁建强。

本项目内核会议时间为 2016 年 5 月 12 日，当届内核小组全体成员构成：相晖(负责人)、张耀坤、李彦斌、王建设、吴小鹏、吴书振、曹震宇、贺星强、吕佳、赵凤滨、吴千山、赵亮、李靖、彭波、吴量、谢方贵、周伟、谢吴涛、艾华、许荣宗、张星明、赵旭、刘博、周金涛、陈友新、晏志凡、李晓东、丁建强。

参与本项目内核的内核小组成员为：相晖、张耀坤、吴书振、谢吴涛、张星明、刘博、李晓东、丁建强。

(四)内核小组成员对本项目的主要意见

内核小组认为：发行人符合首次公开发行股票的条件，股票发行申请文件符合有关法律法规要求，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不存在影响本次发行和上市的重大法律和政策障碍，同意上报中国证监会核准。

(五)内核小组表决结果

本次内核表决结果为：参加本次内核会议的内核委员共 8 人，会议采用记名投票方式对本项目进行了投票表决，5 票无条件同意，3 票有条件同意，0 票反对，本项目通过内核会议的审核。

六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查

(一)核查对象根据中国证监会于 2015 年 1 月 23 日发布的《发行监管问答—关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》的规定，本保荐机构对发行人股东保荐人出具的发行保荐工作报告

3-2-16中是否有私募投资基金及其是否按规定履行备案程序情况进行了核查。

(二)核查方式

本保荐机构履行的核查方式包括查阅股东弘泽熙元、威克德力、盛欧投资、西江投资、鑫宏图投资、太证资本、广垦太证、吉林省投资基金、海通创投、汇金嘉业、胜道投资、众安投资、德丰杰复华、德丰杰龙脉、展瑞新富的工商登记资料、营业执照、公司章程、合伙协议、基金备案证书、财务报表等资料，查询中国证券投资基金业协会网站以及取得股东出具的相关说明等。

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