权限指引表_权限控制设计表_权限指引是什么意思(9)

公司还制定了《防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制》,建立了防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。根据《公司章程》及《关联交易管理决策程序》等有关规定,为避免由关联交易产生利益冲突,董事会审议有关关联交易事项时,严格履行了关联董事回避制度,股东大会审议有关关联交易事项时,严格履行了关联股东回避制度。对照五部委颁发的《企业内部控制应用指引》有关规定,公司关联交易的内部控制管理严格、充分、有效,未有违反《企业内部控制应用指引》及公司相关制度的情形。(七)信息披露管理公司为保证公开披露信息的真实、准确、完整、及时,制定并修订了《信息披露》、《敏感信息排查管理制度》、《信息知登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》,明确规定公司信息的归集、保密和披露要求;明确规定定期报告的编制、审议、披露程序;明确规定重大事项的报告、传递、审核、披露程序;明确规定股东的信息问询、管理、披露制度;明确信息披露的责任追究机制。公司对外披露的所有信息均经董事会批准,公司董事会秘书负责办理公司信息对外披露等相关事宜,公司赋予董事会秘书充分的知情权。

(八)内部监督检查为了确保内部监督的规范性与有效性,公司制定了《内部审计工作规定》、《内部审计实施办法》以及《内控评价手册》以及相应的业务流程。公司依照法律法规和相关规范性文件设立了监事会、董事会审计委员会,公司设立专职的内部审计机构,负责公司内部控制的实施与监督工作,对董事会及其审计委员会直接负责,向审计委员会报告工作,独立行使审计职权,不受其他部门和个人的干涉。公司监事会对股东大会负责,负责对董事、经理及其他高管人员的履职情形及公司运作情况进行监督。此外,公司也设立了举报信箱,借以通过公司内外部的信息反馈,促进公司的合规、合理健康发展。三、2012 年内控工作计划经过 2011 年公司内部控制体系的全面建设,公司在内部控制和风险管理方面的工作取得了明显的进展,基本能够满足公司管理的要求,能够为编制真实、完整、公允的财务报表提供合理保证,能够为公司各项业务活动的健康运行及对公司有关法律、行政法规和公司内部控制机制的贯彻执行提供保证,能够保护公司资产的安全与完整。由于公司业务的不断发展,加上公司各部门、各分子公司本身发展历程和管理水平的不同,使得各部门及分子公司在风险控制意识、体系建设、信息渠道、资源投入等方面都面临着不同层次的问题,风险控制体系依然需要进一步完善提升。

对于目前公司内部控制体系存在的不足,公司拟采取以下措施加以改进并完善:(一)强化执行力以提升内控机制的有效性经过 2011 年《内控基本规范》和配套指引的遵循实施,公司已在体系上搭建了一套完善的内部控制,但完善的内控的有效性要得到充分发挥,需要公司上下在执行力上要进一步强化,2012 年公司计划将加强公司文化建设,并通过强化奖惩考核措施,实现执行力的提升。(二)强化内控监督公司将充分发挥审计委员会与内部审计机构的监督检查职能,定期和不定期对公司内控体系进行检查,确保各项内控机制的有效执行。2012 年将根据内控评价手册与内部审计实施办法,对公司的内部控制进行审计、测试,以评价公司内部控制的有效性。(三)强化内控宣贯力度进一步加强内部控制的培训和宣传力度,使得执行人员及检查人员系统掌握内部控制的执行程序和检查方法。2012 年计划通过中高层培训和公司内刊进行培训和宣传。(四)根据公司业务发展情况,完善内部控制随着经营环境的变化、公司的发展,客观上会出现一些制度缺陷和管理漏洞,为此,公司将及时根据环境的变化和公司在发展中出现的新问题,对公司的内部控制进行相应的补充和完善。四、公司 2011 年内部控制的整体评价截至公告日止,公司已建立较为完善的法人治理结构,内部控制体系基本健全,符合有关法律法规和证券监管部门的要求。

公司内部控制制度能得到一贯、有效的执行,对控制和防范经营管理风险、保护公司资产安全与完整、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。随着经营环境的变化、公司的发展,客观上会出现一些制度缺陷和管理漏洞,现有内部控制的有效性可能发生变化。因此,公司仍需不断完善法人治理结构,健全内部管理和控制体系,同时加强人员培训,强化制度的执行和监督检查,杜绝因为管理、控制不到位等原因造成不应发生的损失,防范风险,促进公司更快更好的发展。大唐高鸿数据网络技术股份董事会2012 年 3 月 19 日 返回

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