损害公司利益责任纠纷 华正新材：2018年限制性股票激励计划（草案）摘要公告(20(6)

时披露董事会决议公告，同时公告法律意见书。

十一、公司授予权益及激励对象解除限售的程序

（一）限制性股票激励计划生效程序

1、董事会薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案，公司董事会应当对

本激励计划作出决议。董事会审议本激励计划时，作为激励对象的董事或与其存在

关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议通过本激励计划并履行公示、公

告程序后，将本激励计划提交股东大会审议；同时提请股东大会授权，负责实施限

制性股票的授予、解除限售和回购工作。

2、独立董事及监事会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是否存在明

显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司将聘请独立财务顾问，对本激励

计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的

影响发表意见。

3、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股东大会

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前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示期

不少于10天）。监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。公司应

当在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。

4、公司股东大会在对本次限制性股票激励计划进行投票表决时，独立董事应当

就本次限制性股票激励计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会应当对《管理

办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权

的2/3以上通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计

持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。

公司股东大会审议股权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在

关联关系的股东，应当回避表决。

5、本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授予条件时，

公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董事会负责实

施限制性股票的授予、解除限售和回购等工作。

（二）限制性股票的授予程序

1、股东大会审议通过本激励计划后，公司与激励对象签署《限制性股票激励授

予协议书》，以约定双方的权利义务关系。

2、公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激励计划设定的激励对象

获授权益的条件是否成就进行审议并公告。

独立董事及监事会应当同时发表明确意见。事务所应当对激励对象获授权

益的条件是否成就出具法律意见。

3、公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表意见。

4、公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，独立董事、监

事会（当激励对象发生变化时）、事务所、独立财务顾问应当同时发表明确意见。

5、本激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在60日内授予激励对象限制性

股票并完成公告、登记。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后应及时披露

相关实施情况的公告。若公司未能在60日内完成上述工作的，本激励计划终止实施，

董事会应当及时披露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权激励计划（根据《管

理办法》规定上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在60日内）。

6、公司授予限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，

由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

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（三）限制性股票的解除限售程序

1、在解除限售日前，公司应确认激励对象是否满足解除限售条件。董事会应当

就本激励计划设定的解除限售条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时

发表明确意见。事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法律意见。损害公司利益责任纠纷

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