盾安空调官网1北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号(7)

定。发行人业务发展目标符合目前法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在

的法律风险，但本所不能判断将来可能发生的法律、法规和规范性文件规定的变

化对发行人业务发展目标的影响所带来的法律风险。

2、根据《募集说明书》及发行人的说明，截至 2017 年 6 月 30 日，发行人主

要在建工程为宁夏风电三期项目、内蒙金石镁业项目、新疆金盛镁业项目、宁夏12

镁业项目、智汇领地科技园项目、山西隰县风电项目、酒泉风电瓜州项目，经本

所适当核查，该等项目已按规定取得或正在办理相关部门的核准批文，不属

于《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》 （国发[2013]41 号文）中规

定的淘汰落后、产能过剩行业项目，符合相关法律法规的要求和国家产业政策；

发行人已取得环境主管部门的批复，未违反《关于 2014 年开展违法排污企业

保障群众健康环保专项行动的通知》 （环发〔2014〕71 号文）等国家和地方环境

保护法律法规，不存在影响本期短期融资券发行的因环境保护受到的重大处罚。

3、根据发行人出具的说明并经本所适当核查，发行人及其控股子公司近

三年内不存在因安全生产、环境保护、产品质量、纳税等重大受到重大

、刑事处罚的情形。

（五）受限资产

根据《募集说明书》及发行人确认说明，截至 2017 年 6 月 30 日，发行人受

限货币资金（主要系各类保证金）余额为 284,694.57 万元，用于抵押的土地使用

权、设备和房产以及用于质押的股权的账面价值为1,067,743.77 万元，因此发行

人受限资产余额合计1,352,438.34万元， 占发行人2017年6月末总资产20.32%，

占比较高，具有一定风险。

（六）或有事项

1、重大对外担保

根据《募集说明书》 、发行人的说明及本所核查，截至 2017 年 6 月末，

发行人对外担保共 1 笔，担保金额合计 3,315.90 万元，担保余额合计 3,315.90

万元。发行人担保余额占发行人 2017 年 6 月末总资产的 0.05%，净资产的0.08%。

2、未决诉讼（仲裁）

根据《审计报告》 、 《募集说明书》 、发行人出具的书面承诺并经本所适当

核查，截至2017 年 6 月末，发行人不存在对其正常经营活动及财务状况构成重大

不利影响的重大未决诉讼（仲裁） 。

3、重大承诺

根据发行人的说明，截至 2017 年 6 月末，发行人及其合并范围内子公司不存

在对其正常经营活动及财务状况构成重大不利影响的对外重大承诺。

（七）重大资产重组情况

根据《募集说明书》 、发行人的说明及本所适当核查，根据中国证监会于13

2011 年 5 月 30 日核发的《关于核准安徽江南化工股份发行股份购买资

产方案的批复》 （证监许可[2011]827 号） ，发行人于 2011 年 6 月 22 日完成了收

购安徽江南化工股份。

本所认为，发行人的上述资产变化符合当时适用的法律、法规和规范性文件

的规定，且已履行了必要的法律手续，发行人上述资产变化真实、合法、有效。

（八）信用增进情况

根据《募集说明书》及发行人的说明，本期超短期融资券发行无信用增进措

施。

（九）债务融资工具偿还情况

根据《募集说明书》 ，截至《募集说明书》签署之日，发行人及其下属子公司

待偿还债券余额合计 117亿元（其中超短期融资券 52 亿元，短期融资券10 亿元，

中期票据 45 亿元，绿色中期票据10 亿元） 。

（十）需要说明的其他问题

发行人下属子公司江南化工于 2017 年 1 月 25 日公告《安徽江南化工股份有

本文来自电脑杂谈，转载请注明本文网址：
http://www.pc-fly.com/a/dianqi/article-61100-7.html