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截至本法律意见书出具之日，盾安控股股权结构未发生变化。

根据发行人的说明，并经本所适当核查，本所认为，发行人合法设立，历次

增资及股权转让等均已履行相关股东会决议、验资、签署相关协议、修订章程、

工商变更登记等程序，不存在因违反工商行政法规而受到处罚的情形。

（五）有效存续

根据发行人的说明，并经本所适当核查，截至本法律意见书出具之日，发行

人为成立并有效存续的非金融企业法人，且已获得中国银行间市场交易商协

会会员资格，不存在法律、法规和规范性文件及其《章程》规定的应予终止的情

形，发行人具备《公司法》 、 《》及其配套文件、 《业务规程》所规定的发

行超短期融资券的主体资格。

二、发行程序

（一）内部决议程序

1、发行人于 2017 年 1 月 3 日召开董事会会议，全体董事一致同意公司发行7

本期超短期融资券，注册规模不超过80 亿元，并在有效期内根据公司经营

需求分次发行。

2、发行人于2017年 1 月 20 日召开股东会，全体股东一致同意公司发行本期

超短期融资券，注册规模不超过80 亿元，并在有效期内根据公司经营需求

分次发行。

根据发行人提供的资料并经本所适当核查，发行人上述董事会、股东会

的召集与召开程序、表决程序，以及会议决议内容符合相关法律、法规、规范性

文件及公司章程的规定；上述董事会决议、股东会决议合法有效。

（二）外部注册程序

中国银行间市场交易商协会于 2017 年 5 月 9 日核发了《注册通知书》 （中市

协注[2017]SCP166 号） ，同意本期超短期融资券的注册金额为60 亿元，注册额度

自该通知书落款之日起两年有效，由中国工商银行股份、兴业银行股份

、杭州银行股份、浙商银行股份和国家开发银行联席

主承销；发行人在注册有效期内可分期发行超短期融资券，发行完成后，应通过

交易商协会认可的途径披露发行结果。

本所认为，发行人已经履行了截至目前应当履行的批准和授权程序，已经取

得的批准和授权程序合法有效。

三、发行文件及中介机构

（一）募集说明书

根据发行人为本期超短期融资券发行制作的《盾安控股集团 2018

年度第一期超短期融资券募集说明书》 （以下称“ 《募集说明书》 ” ） ， 《募集说明书》

包含了释义、风险提示、发行条款、募集资金运用、发行人基本情况、发行人主

要财务状况、发行人资信情况、发行人近一期情况、担保、税项、发行人信息披

露工作安排、违约责任与投资者保护机制、发行有关机构、备查文件等主要内容，

其中关于本期超短期融资券发行的主要条款如下：

本期超短期融资券名称： 盾安控股集团 2018 年度第一期超短期融资

券

注册金额：60 亿元

本期发行金额：8 亿元8

发行期限：270 天

面值：壹佰元

发行价格：为面值壹佰元

票面利率：固定利率，根据簿记建档结果确定

发行对象：全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者

除外）

承销方式：承销商余额包销

发行方式：按面值发行，通过簿记建档，集中配售方式在全国银行间债券市

场发行

本期超短期融资券托管人：银行间市场清算所股份

付息方式：到期一次性还本付息

信用评级机构及信用评级结果：经大公国际资信评估综合评定，发

行人的主体信用等级为AA+

担保情况：不设担保

本所认为，发行人本期超短期融资券发行的《募集说明书》包含了法律、法

规和规范性文件所要求披露的主要事项， 《募集说明书》的主要内容符合《银行间

债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》的规定；但本所的前述意见

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