私募基金管理人展业计划书？(4)

信息）是否从事私募基金业务，是否登记为私募基金管理人；如

已登记为私募基金管理人，请说明该机构的登记编号，如未登记

为私募基金管理人，请详细说明未登记的原因及从事何种业务和

相关情况。

21.高管曾从事私募基金相关工作，请自行核实该机构是否登记

为管理人，并说明在职期间工作内容；若登记，请说明登记情况；

若未登记请说明未登记的原因，以及所开展业务是否合规？

22.高管的在从业人员系统中与资产管理业务综合报送

平台不一致，请核实后整改。

23.请上传高管劳动合同或社保证明。

24.联系人的高管资格尚未修改，请尽快提交联系人的高管资料。

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25.请参照《中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登

记若干事项的公告》及《私募投资基金登记备案的问题解答（九）》

规定的条件核实高管是否取得基金从业资格；请按有关规定上传

基金从业明文件。

26.请详述所有员工的履历和从业资质等信息，并说明高管及从

业人员的专情况。根据一般行业从业规范，法定代表人和风

控总监不能都为。

27.请如实披露高管的基本信息、信息、、基金从

业资格的取得方式及时间等信息。

28.合规风控负责人不建议，请整改后重新提交。

29.请如实陈述贵机构高管有无开展私募业务的能力。

30.请核实并说明高管及投资总监的股权投资经历，详细说明参

与的投资项目情况。

31.请核实并说明高管及员工基本工资的合理性。

32.请在高管“任职证明”处，上传社保缴纳证明。

33.请披露非高管员工的基本信息、工作及学习经历。

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34.经上会讨论过后，我们参照行业一般运营实践情况，认为贵

机构没有描述高级管理人员基金管理行业的相关从业经验，应当

补充描述机构如何正常开展证券基金的运营。私募基金展业计划书

35.贵机构人数较少，请详细描述：在开展业务时的募集销售，

投研决策，合规风控，估值清算，等一系列投资业务相关的前中

后台的人力支持情况。

36.经上会讨论过后，我们参照行业一般运营实践情况，认为贵

机构没有描述高级管理人员基金管理行业的相关从业经验，应当

补充描述机构如何正常开展证券基金的运营。2.请详细描述：在

开展业务时的募集销售，投研决策，合规风控，估值清算，等一

系列投资业务相关的前中后台的人力支持情况。

37.法律意见书中员工人数项请与系统填写一致。

38.系统填报信息中高级管理人员情况表（资产管理业务综合报

送平台）里高管的与高级管理人员情况表（从业人员系

统）填报的不一致，请补正。

39.鉴于申请机构员工人数较少，请核实申请机构在将来是否具

有签订外包服务的意愿或计划（贵公司暂无外包业务，请说明将

来有何外包计划及相关情况）。

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40.法律意见书应完整描述机构从业人员情况，包括从业人员资

质信息。

41.请在法律意见书中详细描述高管取得基金从业资格的详细过

程。

42.法律意见书应详述高管履历信息和取得基金从业资格的具体

方式，高管设置应与管理人的公司章程一致；应对合规风控

负责人是否从事投资业务以及高管人员是否违反静默期规定进

行核查并发表意见。

43.高管应写至现任职机构并保持与从业人员系统、法

律意见书保持一致。

44.请详述所有员工的专情况，如有，请说明其任职机

构的名称、所从事的职务、该机构与贵公司的关系、该机构的基

本营业情况，说明如何做到相关业务在人员上的隔离。私募基金展业计划书

45.请在法律意见书中，详细描述高管履历等信息。

46.高管履历信息与从业人员系统不一致，请核对并修正：高管

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