私募基金管理人展业计划书？(3)

3、合规风控人员的履职

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这一点与第二部分团队构成存在内容交叉，但团队构成部

分强调的是人员个人的资质和能力，而这里则是要凸显合规

风控人员在机构展业过程中如何与体制相匹配的履行风控

职能，建议结合具体的储备项目来说明风控人员产生的实际

作用。

（六）项目储备

项目储备即机构现阶段已经在谈或拟开展的项目。根据协会

现有态度，如果机构没有项目储备，一般情况下不会予以通过，

所以基金管理人需要对项目储备模块做充足的准备。

在项目储备模块中，单纯的文字性描述已经不足以取得审核

员的认可，需要机构提供更多的证据。以股权投资为例，最佳的

证据是有双方签章的战略合作协议或投资意向书等；次一级的是

加盖机构公章的详尽项目投资计划书，项目投资计划中需要包含

投资架构、基金规模、募集期间、项目团队等基本要素的具体信

息；再次一级确实没有任何项目储备的，可以从实际控制人或其

他投资人的资源说起，包括机构已经举办或参与了各类路演活

动，有信任的中间人在介绍投资项目等，需要有足够的证据链说

服审核员机构确实有取得管理人牌照的迫切性与必要性。

除了提交有与其他方签署的合作文本外，其他的诸多手段均

没有能取得审核员完全信任的把握，也许机构后续会接到审核员

致电核实甚至约见面谈的可能，所以基金管理人在项目储备模块

切忌弄虚作假。

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最后，汇总展业计划书的几个编制核心点：（1）突出人员具

有优秀的执业能力；（2）机构有足够的资金维持不少于未来六

个月的运营；（3）需要至少一个项目储备及证明材料；（4）将

风险管理落实到每一个细节。 高级管理人员及员工展业要求：

1.申请材料未披露基金经理职务，请如实披露。

2.请详述所有员工的履历和从业资质等信息，并说明高管及从业

人员的专情况。

3.根据一般行业从业规范，法人和风控总监不能都为。

4.高管均在别的企业担任职务，请说明高管和员工具体情

况，并解释说明若存在员工的情况下，如何保证业务正常开

展、内部制度有效落实。

5.申请机构员工人数过少，建议充实优化。

6.申请机构当前员工人数过低，请在法律意见书中详细阐述在当

前员工人数的情况下，申请机构如何顺利开展私募基金管理业

务，以及如何有效执行风险管理和内部控制等相关制度。

7.请补充尽调公司高管情况。

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8.请重新核实贵机构员工情况：员工是指与申请机构签订劳动合

同的正式职员。如申请机构存在员工情况，应在法律意见书

中详细说明，且员工应不计入员工总人数。

9.鉴于贵机构高管存在情况，请根据问答 12 自查并整改。

10.根据一般行业从业规范，法定代表人和合规风控负责人不能

都为，建议整改。

11.请补充完善高管从首次参加工作开始至今，如未工

作，请说明原因。

12.高管均在别的企业担任职务，请说明高管和员工具体情

况，并解释说明若存在员工的情况下，如何保证业务正常开

展、内部制度有效落实。

13.贵机构没有描述高级管理人员基金管理行业的相关从业经

验，应当补充描述机构如何正常开展证券基金的运营。

14.高管过多，建议进行整改。

15.请说明高管是否具有金融、投资等经验，在今后展业中如何

做到尽职履则。

16.请如实陈述贵机构高管有无开展私募业务的能力。

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17.详述高管及公司不具有不良诚信记录，近三年有无涉诉或仲

裁情况。

18.详述申请机构近三年有无涉诉或仲裁情况。

19.高管和曾经任职的资产管理公司都不是私募基金管理

人，请说明两个机构的主营业务和任职期间的工作情况。

21.请机构详细说明公司高管以往任职机构（根据所填报的履历

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