东海证券股东 宁波华翔：上海市锦天城事务所关于公司非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的法律意见书

上海市锦天城事务所

关于

宁波华翔电子股份非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的法律意见书

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层

电话：021-20511000 传真：021-20511999

邮编：200120

上海市锦天城事务所 法律意见书上海市锦天城事务所关于宁波华翔电子股份非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的法律意见书

致：宁波华翔电子股份

上海市锦天城事务所(以下简称“本所”)接受宁波华翔电子股份(下称“发行人”、“宁波华翔”或“公司”)的委托，担任发行人非公开发行股票事宜(以下简称“本次发行”)的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁布的《上市公司证券发行》(以下简称“《》”)、《上市公司非公开发行股票实施细则》(以下简称“《实施细则》”)、《证券发行与承销》等法律、法规和规范性文件的规定，本所现就发行人本次发行的发行过程和认购对象的合规性出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所声明：

(二)本所已经对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及说明进行审查判断。同时，发行人向本所保证：其已经提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或书面说明，公司在向本所提供文件时并无遗漏；所有文件上的签名、印章均是真实的，所有副本材料或与原

件一致。

(三)本所及本所未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。

上海市锦天城事务所 法律意见书

(四)本法律意见书仅供公司为本次非公开发行股票之目的使用，未经本所书面许可，不得被任何人用于其他任何目的。

本所根据有关法律、法规及规范性文件的规定，按照行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人及保荐机构(主承销商)提供的有关文件资料和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次发行的批准和授权

1．2016 年 12 月 9 日，发行人召开第五届董事会第三十次会议，审议通过

了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于与宁波峰梅实业签订附条件生效的<股份认购协议>的议案》、《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》、《董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会办理本次非公开发行股票事宜的议案》、《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》等与本次发行相关的议案，并同意将相关议案提交公司 2016 年第六次临时股东大会审议。

2．2016 年 12 月 26 日，发行人召开 2016 年第六次临时股东大会，审议通过了本次发行的相关议案。

3．2016 年 12 月 29 日，发行人召开第五届董事会第三十一次会议，审议通

过了《关于公司非公开发行股票预案(修订稿)的议案》。

4．2017 年 4 月 17 日，发行人召开第六届董事会第二次会议，审议通过了

《关于公司明确非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案(二次修订稿)的议案》、《关于与宁波峰梅实业签订附条件生效的<股份认购协议之补充协议>的议案》、《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项(修订) 的议案》等议案。

本文来自电脑杂谈，转载请注明本文网址：
http://www.pc-fly.com/a/ruanjian/article-56356-1.html