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1 招商证券股份深圳分公司 2010/2/1 深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦16F2、投资银行业务手续费净收入 其他权益工具优②利率类风险：来自于持仓组合在固定收益投资收益率曲线结构、利率波动性和信用利差等变化③商品类风险：来自于持仓组合在商品价格、远期价格及波动率变化上的风险暴露； ④汇率类风险：来自于持仓组合在内，根据决策事项的风险等级实行逐④全面的压力测试工作机制：公司的 “全面压力测试体系的运行机制”项目于2010年获得协会①权益类风险：来自于持仓组合在股票、股票组合及股指期货等权益类证券的价格及波动率变化①融资融券、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易等业务的客户出额度制度，制定了流动性应急管理计划，在资金计划①清晰的风险偏好及容忍度指标：风险偏好是董事会和经营决策层在分析公司面对的各种风险因在报告期内，公司净资本等各项风险控制指标均符合监管要求，不存在不符合监管标准的情形。

上述报告分部并无多个经营分部合并列报的情况。管理层监控各业务分部的经营成果，以决定向6、其他主要风险及其应对措施 资产管理业务手续费净收入 公司风险管理组织架构中各部门或岗位履行全面风险管理职责如下：①董事会及董事会风险管理公司确立了风险管理的三道防线，以识别、评估、处理、监控与检查及报告风险：即各部门及分公司建立了以《风险管理制度》《风险管理委员会议事规则》《业务授权》为核心，涵公司自上而下建立了从风险偏好、风险容忍度、经济资本到风险限额的风险管理量化指标体系，公司将“风控增效”写入企业文化共识，提出有效管控风险，谨守合规底线，以适度的风险承担公司面临的市场风险是公司的持仓组合由于相关市场的不利变化而导致损失的风险。公司的持仓公司面临的信用风险是指借款人或交易对手未能履行约定义务而造成经济损失的风险。公司的信公司运用信用风险限额、内部信用评级、担保品量化管理、信用风险计量模型等多种管理方法对公司运用多层次的信用风险限额控制信用风险暴露，在董事会审批的风险偏好及容忍度范围内，公司初步建立了内部信用评级体系，对借款人或债券发行人的资信状况以及债项进行评级，与外公司注重担保品对公司债权的保障，将担保品作为管理重点，建立了担保品负面清单机制、折算公司在对交易对手进行信用评级、借款人资质评估、担保品量化管理的基础上，充分考虑了每笔公司经营中面临的其他主要风险有宏观政策风险、行业竞争风险等。

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