企业内部控制自我检查报告-

企业内部控制自我检查报告

自公司上市以来，董事会严格按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定执行，着力改善和完善公司的治理结构. 在浙江省监察局管辖范围内，率先引进了四名符合相关条件，具有较强能力的独立董事；人数比例占公司董事会总数的三分之一以上；较早成立了四个委员会. 每年可以按照有关规定正常开展活动；提供了积极发挥独立董事作用的机制和工作平台.

报告期内，为加强和改善公司治理结构和内部控制制度的建立和完善，公司主要完成以下工作:

1. 成立了以公司聂忠海为团长的专门公司治理活动领导小组. 通过认真研究有关文件的精神；制定了专门工作的详细实施计划；根据公司治理现状进行了自我检查，形成了“公司《关于加强上市公司治理专项活动的自我检查报告》和整改方案”，并经三届董事会第十三次会议审议通过. 于XX年6月16日在巨潮信息网络上宣布了公司董事的身份，同时建立了专门的电话，传真和网络平台，并宣布将听取投资者和公众的意见和建议2. 根据中国证券监督管理委员会深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》和《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的自查，公司的“内部控制系统基本标准”

修订制定《公司信息披露管理制度》，《董事，监事的》，《控股（参股）公司》，《内部控制制度基本规范》，《公司募集资金管理制度》内部控制自查报告，《公司内部审计制度》，《公司内部审计制度实施细则》，《公司累计表决实施细则》，《公司股东参加网上表决实施细则》，并经公司董事会或股东大会审议.

3. 同时，公司还就“加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改方案”中需要整顿的内容内部控制自查报告，明确了由董事领导的负责人. 已制定或正在制定的内部控制制度包括: 《董事会审计委员会工作规则》，《独立董事年度报告工作制度》，《总经理工作制度》，《公司财务制度》. 预算管理”，“工作授权系统”，“危机管理，风险预防系统等”. 这些系统的制定将为建立和改进内部审计和内部控制系统并确保正常运行提供良好的基础.

4. 公司始终遵循公平，公开，公正的原则. 《公司关联交易》规定了关联交易的原则，关联方和关联方，关联方的决策程序以及关联方交易信息. 披露已制定了详细规定. 公司的日常日常关联交易均严格按照公司《公司关联交易》公布，并由公司年度股东大会审议批准后实施.

5. 公司的公司章程还明确规定了外部担保的基本原则，提交和审查的程序以及公告的披露. 报告期内，公司没有罢免控股股东

外部担保在公司外部很重要. 公司对子公司的担保严格遵守并执行相应的批准和授权程序. 根据深圳证券交易所《内部控制指引》的有关规定，公司严格控制和审计外部担保，从未违反《内部控制指引》. 公司的财务处理贯彻审慎的原则. 负责对公司财务会计报告进行审计的浙江东方事务所和上海普华永道事务所已经发布了多年无保留意见的审计报告.

6. 公司建立了以“公司年度薪酬考核计划”为主要内容的高级管理人员考核，激励与约束机制. 从上市之初就建立了相应的奖励制度，并根据实际情况不断修订完善. 报告期内，公司第四届董事会审议通过了公司高管人员的年度薪金考核方案（XX修订），修订了计划中的具体考核指标，进一步明确了公司的职责和薪酬. 高管之间的约束.

7. 第四届董事会第二次会议表决通过了董事会审计委员会提出的“健全健全内部审计机构”的议案. （二）公司内部审计机构在董事会授权的范围内，并在董事会审计委员会的指导下开展工作； （三）公司内部审计机构下属部门在基本情况成熟时暂停董事会职务，并将其设立为独立部门； （4）为公司的内部审计机构指定一个负责人，其级别建议为公司的部门级别. 内部审计机构的工作人员不少于三名，基本上将在XX月底到达

位; （五）公司监事会对公司内部审计职能的组织和人员配备以及《公司内部审计制度》和《公司内部审计实施细则》的执行情况进行有效监督.

8. XX年9月14日，浙江省证券监督管理局监察部有关领导来公司对“公司治理专项活动”进行了实地考察和检查，提出了对公司治理的意见和要求. 进一步深化公司治理. 文件《浙政政资字[XX] 172号《关于杭州汽轮机公司治理状况综合评估和整改建议的通知》》称，自公司上市以来，一直处于公司治理结构，三方决策体系，内部控制制度和会计工作，在会计和信息披露方面得到充分肯定，但同时指出: 公司应进一步完善内部审计部门的人员组成和职能，以充分发挥内部审计的作用部门.

目前，公司高级管理人员已基本按照监管部门和董事会审计委员会提出的“健全完善的内部审计机构”的意见和要求实施了整改. 内部审计机构配备了专职人员，基本具有开展相对独立的内部审计工作和对公司内部控制进行监督的功能. 公司内部控制的自我评估:

1. 公司基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构和内部组织结构. 形成的决策机制，执行机制和监督机制可以基本保证公司业务管理目标的实现，可以基本保证公司信息的披露. 事实，准确性，完整性和公平性可以从根本上确保相关国家法律法规和公司内部控制制度的执行.

2. 公司建立的风险控制体系基本健全，有效，可以基本保证公司各项业务活动的健康运行.

3. 公司的内部控制制度（包括内部审计制度）可以基本达到堵塞漏洞，消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误，保护公司财产安全和完整性的目的.

与深圳证券交易所《内部控制指引》的有关规定相比，公司的内部控制基本符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定.

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