参与期权交易的公司的内部控制和风险管理系统.doc

**公司参与期权交易的内部控制和风险管理体系第一章总则第一条为做好期权业务的投资，完善公司的期权业务投资机制，制定内部控制制度期权交易的风险管理系统. 第二条本系统仅用于开设期权交易账户. 为此，公司成立了专门的投资决策委员会，作为投资期权业务的最高决策机构. 投资决策委员会由*成员组成公司期货交易管理制度，其中*是公司***的法定代表人（ID: ***），其余*成员是***（ID: ***），*成员具有投资期权的知识，技能和经验，并具有执行期权投资决策任务的能力. 对于公司的期权投资决定，法定代表人拥有一票否决权. 第二章部门职责第三条公司设立了期权业务投资头寸，包括交易头寸，风险控制头寸和资金分配头寸. 交易站负责执行投资决策委员会发布的交易决策指示，以确保公司的投资期权交易指示准确无误地发布. 风险控制人员负责公司的期权投资决策和投资过程中的所有风险监控和风险评估. 风险控制人员必须对公司的交易决策进行风险评估，并提出合理的建议以规避风险. 风险控制人员必须在整个过程中监视交易决策的执行. 如果实际风险超过预期风险，他们必须及时向交易决策委员会报告. 资金划拨人员负责执行投资决策委员会发布的资金划拨指示，以确保资金能够准确，及时地划拨.

第四条具体操作程序1.投资决策委员会的成员根据市场情况和公司经营情况制定相应的投资策略，对最终投资策略进行讨论和决定后，将投资策略发送至公司的营业所. 编写人员，并将投资策略报告给风险控制人员以进行风险评估. 2.风险控制人员对投资策略进行风险评估，并提出合理化建议以规避风险. 在执行整个投资策略期间，风险监控人员应进行风险监控. 3.投资决策委员会根据项目资金需求，向公司的资金划拨人员下达书面资金划拨指示. 公司的资金划拨人应当按照投资决策委员会的书面资金划拨指示，以期货公司允许的方式划拨资金公司期货交易管理制度，并以书面形式将成功划拨资金的情况告知投资决策委员会和交易人员. . 4.根据投资决策委员会的书面投资策略，公司的交易人员发布交易指令，并将交易指令的交易状态书面返回投资决策委员会. 5.各项投资策略实施后，投资决策委员会评估其收益，并根据评估结果讨论并制定下一个投资策略. 第三章内部控制与风险管理体系投资决策委员会是投资选择业务中最高的决策者. 投资者委员会的成员有权制定相关的投资策略，但是投资策略必须由投资决策委员会投票才能生效. 成员同意，该投资策略将生效，并且公司的法定代表人拥有一票否决权.

除了相关职位（例如交易职位，风险控制职位和资金转移职位），当个人认为投资策略存在重大隐患时，他们有权对投资决策提出异议委员会和风险控制职位. 人员会重新评估投资策略. 第四章信息报告系统第五章附则第五条本系统的解释权属于公司. 第六条本制度自开设期权账户之日起实施. ***公司的年月日注: 该系统的内容包括内部控制，风险管理和其他参与期货交易的相关系统，包括指定定单的授权和管理；它具有完善的信息报告系统，包括及时更新有关期货交易负责人和相关业务人员的机制的信息

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