中小板指数基金规模 深交所：未来3年将大力推进创业板改革(4)

(三)市场结构不均衡。深交所债券、衍生产品等市场发展不足，缺乏风险管理工具，尚未形成全面均衡的市场格局。同时，国际影响力仍显不足，国际化进程不能满足国家“一带一路”建设的需求，有待进一步加速。

(四)风险防控和一线监管能力亟需加强。随着市场的日益庞大、复杂与开放，跨机构、跨产品、跨市场和跨境的风险传递不断加快，交易所维护市场秩序、防控市场风险的责任更为重大，维护投资者合法权益的任务更为艰巨，需要加快改革以往在产品简单、运行封闭、个人投资者为主体的市场环境下形成的一线监管和风险防控机制。

(五)基础制度建设需要与时俱进。近年资本市场出现了一些新问题、新变化，深刻反映出当前制度不适应、投资者救济不足、信息安全防范不够、保障能力建设有缺陷等问题，有必要从市场基础性制度、交易系统、风险防控、技术创新、内部管理等多个角度，持续有计划地开展梳理、规划和完善工作。

三、指导思想、基本原则和发展目标

(一)指导思想

高举中国特色社会主义伟大旗帜，以习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平新时代中国特色社会主义经济思想为指导，坚决贯彻落实党的十九大精神和中央关于经济和金融工作的重要部署要求，提高政治站位，紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项核心任务，全面加强党的领导，深化多层次资本市场体系改革，始终坚持全面从严监管，着力提高和改进监管能力，保护投资者合法权益，为全面建成小康社会和实现“两个一百年”奋斗目标作出应有贡献。

(二)基本原则

1.坚持服务实体。紧紧围绕供给侧结构性改革这条主线，把深交所的发展融入到稳增长、调结构、转方式、促改革、惠民生的大背景中去谋划，提升多层次资本市场直接融资能力，助力经济高质量发展。

2.坚持一线监管。把握稳中求进工作总基调，坚决扛起一线监管的责任，强化风险监测预警，完善风险应急管理体系，打好防范化解风险攻坚战，守住不发生系统性金融风险的底线。

3.坚持深化改革。深化创业板改革，梳理各板块功能定位，加大市场改革创新力度，构建支持服务创业创新的资本市场生态体系，增加创新产品市场供给。

4.坚持市场化导向。发挥市场在资源配置中的决定性作用，勇于直面问题，促进深市产权有效激励、要素自由流动、价格反应灵活、竞争公平有序、企业优胜劣汰。

5.坚持创新特色。从资本市场的总体格局着眼，从现有的发展基础着手，突出创新资本形成，突出新经济特征，不断探索深交所的差异化发展道路，强化深市的创新特色和品牌。

6.坚持透明规范。切实维护交易所的市场公信力，增强法治观念，持续推进监管信息公开，增强交易所透明度。积极改进适合深交所的治理模式，不断完善内控制度，提高治理水平。

7.坚持面向世界。紧密跟踪全球资本市场发展趋势，以世界一流交易所为标杆，抓住中国经济全球化和资本市场双向开放的历史机遇，提升深交所的长远竞争力和全球影响力。

(三)发展目标

坚持以人民为中心的发展思想，打好防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治的攻坚战，提升人民群众获得感，让广大投资者分享经济发展红利。坚持市场化法治化国际化的发展方向，提高上市公司质量，推动形成投融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的多层次资本市场。坚持创新引领、科技引领，努力实现一线监管、市场服务、技术支持和内部管理能力的全面领先。持续提升市场竞争力和监管公信力，努力成为国际领先的创新资本形成中心，打造世界一流证券交易所。

具体而言，要实现以下四个方面目标：

一是形成领先的创新支持市场体系，国家级高新技术企业占比、中小创企业成长性领先全球新兴市场。未来3年，新增上市公司中国家级高新技术企业占比处于领先。到2020年，深交所多层次市场定位更加清晰，板块功能充分发挥，中小创企业成长性突出，从到衍生品的产品线更加完整，市场投融资功能更加完备，对创业创新和高科技企业更加包容，吸引力显著提高，力争成为中国科创企业的首选上市地。深证系列指数成为反映中国新兴行业发展的引领性指数，深市上市公司数量、总市值稳步提升，全球竞争力名列前茅。

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