教你写私募基金管理人展业计划书

目前，展业计划书成为申请私募基金管理人的必备文件。那么，如何起草一份符合审查要求的私募基金管理人展业计划书呢？结合过往诸多项目的反馈经验，我们总结了协会关注的展业计划书要点，希望能给诸位苦于展业计划书的私募机构一个清晰的思路。

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协会的常见反馈信息

根据过往项目的经验，单纯就展业计划书而言，协会审核员一般会提出这些反馈信息。

1、《商业计划书》请详述公司未来发展方向（如研究、投资领域、投资安排等）、运作规划及当前业务需求等信息，并说明公司整体运营、产品管理两个层级的合规、风控管理措施，以及风控负责人如何履行其职责，妥善落实合规、风控管理。如有已商谈或拟投资的项目，请提供拟投项目相关尽调、投资规划、募集安排及相关项目证明文件（如拟投资项目协议书）等内容。

2、请提交申请机构从事私募投资业务的商业计划书，详述公司未来发展方向、运作规划及当前业务需求等内容。如公司确有业务需求，可提供相关证明文件，如拟投资项目投资协议或合作意向书、项目合作方、拟担任政府引导基金管理人相关政府批文等

3、请申请机构提供展业计划书，详细说明未来如何开展私募证券投资基金业务，并切实做好各项制度的落实和履行。私募基金展业计划书

展业计划书的构成

展业计划书又可以称其为商业计划书，是私募基金管理人对机构未来展业的一个具体的可操作的商业规划。

结合协会的反馈意见，展业计划书可以从以下几个方面进行论述：

一、公司基本介绍

二、团队构成

顾名思义，团队构成需要将基金管理人的现有组织架构和人员构成进行详细的阐述。这一部分可以参考和结合资产管理业务综合报送平台所需的填报信息，特别是人员的从业经历，需要与法律意见书、资产管理业务综合报送平台和从业人员系统达成一致。

团队构成里需要突出一下高级管理人员的背景和从业经历。重点高校和所学的相关度均是加分项，而从业经历更是协会审核员的关注重点，尤其是风控人员的能力，需要特别进行阐述。

在这里特别提一下如何论证风控人员的能力。协会曾多次在反馈意见中提到，“负责合规风控的高级管理人员应独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。私募基金展业计划书”基金管理人可以结合本机构的内部控制文件内容，对风控人员履职过程中如何履行监督、检查、评价、报告和建议职能几个方面分别论述。此外，为了避免“假、大、空”而遭到新一轮反馈，建议通过附件方式将人员过往从业经历的证明文件附随展业计划书一并提交，人员从业经历的证明文件包括过往机构出具的员工履职情况说明，由人员自己出具的过往业绩说明，过往管理的基金的证明材料等。

三、整体规划

整体规划可以从投资领域、投资安排和运作规划三个方面作为切入点。

1、投资领域

即根据私募基金管理人的类型确认具体的投资方向，如：（1）作为政府出资基金管理人定向投于城市基础设施项目；（2）发行私募证券基金产品投资于公开交易的股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种；（3）从事私募债权投资业务，发行私募债权投资基金产品。

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