海通证券账户不存在 华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要(15)

本基金未投资股指期货。

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。

（3）本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

（1）万物互联基金截至2017年9月30日持仓前十名证券中的中兴通讯（000063）于2017年3月8日收到美国商务部工业与安全局、美国司法部、美国财政部海外资产管理办公室对公司实施出口限制措施的决定。因公司违反了美国出口管制法律，并在调查过程中因提供信息及其他行为违反了相关美国法律法规，公司已同意认罪并支付合计892,360,064美元。此外，BIS还对本公司处以暂缓执行的3亿美元，在本公司于七年暂缓期内履行与BIS达成的协议要求的事项后将被豁免支付。

本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

（3）其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 253,740.88

2 应收证券清算款 2,393,063.43

3 应收股利 -

4 应收利息 11,812.75

5 应收申购款 19,983.35

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,678,600.41

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

七、基金的业绩

基金业绩截止日为2017年9月30日。基金过往业绩不代表未来表现，本报告中所列数据未经审计。

1、净值增长率与同期比较基准收益率比较

阶段 净值增长率

净值增长率标准差

业绩比较基准收益率

业绩比较基准收益率标准差

－ －

2015/06/30-2015/12/31 6.90% 2.41% -3.70% 1.50% 10.60% 0.91%

2016/01/01-2016/12/31 -26.94% 1.89% -4.38% 0.77% -22.56% 1.12%

2017/01/01-2017/09/30 6.66% 0.75% 8.82% 0.32% -2.16% 0.43%

2015/06/30-2017/09/30 -16.70% 1.75% 0.20% 0.90% -16.90% 0.85%

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2015年6月30日至2017年9月30日）

八、基金份额的申购和赎回

（一）申购与赎回的场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募说明书五、相关服务机构部分相关内容或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购与赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。海通证券账户不存在

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