东海证券山西营业部 [股市360]财通福佑：基金份额发售公告(8)

申请受理日，资金晚于当日截止时间到账的，则次日为有效申请受理日。

（2）通过非直销销售机构认购的机构投资者，需准备足额的认购资金存入指定

的资金结算账户，由非直销销售机构扣款。

（3）以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：

①投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的；

②投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

③投资者缴款金额少于其申请的认购金额的；

④投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的；

⑤其它导致认购无效的情况。

（三）个人投资者的开户与认购程序

1、注意事项

（1）投资者不得委托他人代为开户。

（2）个人投资者可在非直销销售机构指定的网点认购基金，还可以选择到本公

司直销中心办理或登陆本公司网上交易系统办理。

（3）本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资者认购时，需按销售机构规定

的方式备足认购的款项。

（4）个人投资者通过非直销销售机构办理基金业务，必须事先开立非直销销售

机构指定的资金账户卡；个人投资者通过直销中心办理基金业务，必须事先开立银

行活期存款账户，今后投资者认（申）购、赎回、分红及无效认（申）购的资金退

款等资金结算均只能通过此账户进行。

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四、场内认购的程序

1.业务办理时间：基金份额发售日的9:30-11:30和13:00-15:00（周六、周日和

法定节假日不受理）。

2.开户及认购手续：

（1）开立上海证券账户，包括普通股票账户或证券投资基金账户。

（2）在通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单

位营业部开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

（3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申

报认购委托，可多次申报，认购申请一经受理不可撤销，认购资金即被冻结。

具体业务办理流程及规则以各销售机构的相关规定为准。

五、清算与交割

1、基金合同生效前，全部认购资金将存入专门帐户中，认购资金冻结期间的利

息折算为基金份额，归投资人所有，不收取利息折算基金份额的认购费用。

2、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金注册登记机构确认为

无效后7个工作日内划入投资者指定账户。

3、本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。

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六、基金的验资与基金合同生效

根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过

三个月。

基金募集截止，基金管理人应督促本基金的基金注册登记机构将募集资金划入

基金托管人为基金开立的资产托管专户。

基金募集届满，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000万元、且

承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的条件下，基金

募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在

10日内聘请法定验资机构验资，验资机构应在验资报告中对发起资金的持有人及其

持有份额进行专门说明。基金管理人自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会

办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中

国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收

到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金

募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

基金合同生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归基金份

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