战略制定过程 深交所深交所发布3年发展战略规划 明确打好三大攻坚战等重点任(3)

提升国际话语权。深化与亚太地区乃至全球创新资本市场的联系，增强在世界交易所联合会、亚洲暨大洋洲交易所联合会等国际组织中的参与度，努力提升国际话语权，确立深交所的国际地位。紧跟业界动态，加强行业交流，择机主动发力，提升深交所国际影响力。战略制定过程

（三）全面提升监管、服务、技术和管理四大能力

1．着力强化一线监管能力

强化一线监管职能。实监管，落实分级基金投资者适当性管理规定，强化分级基金终止上市监管，完善基金上市审核程序。配齐配强专门现场检查队伍，积极主动开展现场检查，增强一线监管的有效性和威慑力，切实防控市场风险。

夯实一线监管制度基础。持续优化以证券上市、交易、会员等为核心的一线监管业务规则，坚持简明高效、公开透明、动态清理的原则，推进科学立规、民主立规和立规，基本形成内容鲜明、层次清晰、体系完善的业务规则体系。不断完善纪律处分工作机制，加强内部救济制度建设，提高监管水平。强化一线监管法律风险防范工作，打造一支业务精、强的法律人才队伍。

提升一线监管透明度。全面推进交易所信息公开，切实维护市场和投资者知情权、参与权及监督权。构建阳光监管机制，确保公开透明贯穿于日常监管服务的始终。推进监管裁量权基准制度公开，提高异常交易、会员违规、固收产品审核和违规处理标准等监管规则的透明度，稳定并明确市场预期。推进监管政策公开，编发上市公司监管、债券监管等系列监管、业务办理问答，加强政策解读回应，及时回应市场关切。推进决策过程和结果公开，加强监管措施及监管结果的舆论宣传，提高一线监管公信力。

全面建成“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。持续完善会员管理相关规则，丰富会员监管手段，适时公开监管标准，强化监管协同，建立常态化、规范化、制度化的工作机制。加大会员监督检查力度，推动会员切实承担起管理客户交易行为的各项责任，建立完善有效的客户交易行为监控系统，按照“事前认识客户、事中监控交易、事后报告异常”的要求，成为识别、发现、劝阻、制止异常交易行为的重要关口。

实现主要监管活动的科技化、智能化。充分依托大数据与现代信息技术，推进新一代信息平台建设，开展“企业画像”“投资者画像”“证券画像”等应用工程。推进新一代监察系统建设，完善市场监控指标体系。强化交易监控与信息披露、舆情监测等的监管联动，提升线索发现能力和快速反应能力。深化与证监会中央监控系统合作，进一步扩大数据共享范围，提高数据质量。

改进舆情预期管理。加强组织领导，建立健全舆情工作机制，不断提升舆情监测手段，全方位做好舆情监测，坚持“早发现、早回应、早澄清”，及时解答市场疑惑。提升预期管理能力，做好新闻宣传和舆论引导，有效稳定市场预期，营造良好外部环境，维护交易所公信力。

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