东海证券采取行政监督措施限制经营活动

金谷街5月5日新闻新三板证券股份东海证券股份（股票简称: 东海证券；证券代码: 832970）近日收到《关于限制公司经营活动的通知》. 由江苏省监管局发布《行政监督措施决定书》.

据了解，涉嫌违反东海证券的行为是: 公司在2014年至2017年的资产管理业务发展过程中存在以下问题: 首先，在个人发展方面未尽职调查商业；二，风险控制制度和合规管理制度不完善；第三，信息披露不及时. 上述行为违反了《证券公司客户证券资产管理业务》（证监会第93号）第3、7、40条的有关规定.

江苏省监察局认为，上述情况表明该公司没有有效执行有关业务规则，内部控制存在缺陷. 根据有关规定东海证券新三板价格，江苏省监管局已采取行政监督措施，将公司暂停新的私募股权管理产品六个月（新发行产品继续投资股票产品未到期资产的除外）. 公司已收到此决定，该决定将从该书的日期开始执行.

对此，东海证券表示，公司的整体运营目前是正常的东海证券新三板价格，上述行政监管措施并未对公司的整体运营产生重大不利影响. 上述行政监督措施不会对公司的未来利润产生重大不利影响. 目前，公司所有债券均按时足额偿还，没有违约发生，公司偿付能力没有受到影响.

江苏省监管局高度重视上述问题，对资产管理业务进行了全面的自查，认真分析了原因，进行了专项，完善了内部控制机制，全面加强了合规和风险管理，积极推进相关资产管理计划. 处理.

数据显示，东海证券的主要业务是证券经纪；证券投资咨询；与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问；证券承销和保荐；证券自营职业；证券资产管理；证券投资基金代理销售；期货公司提供中间介绍业务；融资及证券借贷业务；代销金融产品业务. 2019年，公司实现营业收入16.42亿元，同比增长10.01％;实现净利润4941.6万元，同比下降37.2％.

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