东海证券收到警告信: 红叶化学债券承销商尽职调查中的缺陷

东海证券

东海证券股份（以下简称东海证券，832970.OC）近日宣布收到山东省证券监督管理局发出的监管警告信，并因东海证券承销“ 16Hongye02”而被. 公司债券在尽职调查过程中存在缺陷.

具体来说，作为红叶化工集团（以下简称“红叶化工”）2016年公开发行公司债券（16号红叶02）的承销商和受托人，东海证券没有认真调查红叶化工其他企业控股股东和实际控制人的主要投资情况；对于宏业化工在过去三年中是否存在控股股东，实际控制人及其关联方违法占用资金，或者控股股东，实际控制人及其关联方提供担保的情况，调查不足.

此外，截至招股说明书签署之日，东海证券尚未检查鸿业化工的资产抵押，抵押东海证券官网oa，担保等（16Hongye02）；产生的“ 16Hongye02”公司债券尽职内容不完整，缺少尽职调查人员的签名，报告日期和公章.

山东省证券监督管理局认为，东海证券的上述行为不符合《公司债券承销业务尽职调查指南》第十条第一款，第四项，第十一条第四款和第十一条的规定. “第25条的相关要求违反了《公司债券发行和交易》（证监会第113号令）第7条的规定.

根据《公司债券发行和交易》第五十八条的规定，山东省证券监督管理局决定采取监督措施，向东海证券发行警告信.

通海证券表示东海证券官网oa，将高度重视上述事项，将进一步加强相关业务的质量管理，改善工作流程，严格遵守操作规范和监管规定，勤勉履行主承销商和承销商责任. 受托人.

针对警告信中提到的问题，东海证券在公告中表示，要求营业部进一步加强公司债券业务的内部控制，进一步完善债券业务的相关制度，明确对人员负责，并确保系统在项目团队中得到尽职调查等. 具体的项目实施可以进一步实施.

同时，东海证券表示，要求业务部门加强对公司债券委托的管理，密切跟踪发行人的信用状况，加强对公司募集资金使用情况的跟踪和监督. 债券发行人，加强信息披露义务的履行，要求项目团队紧密联系发行人.

值得注意的是，这是东海证券过去三个月收到的第三张票据，今年到目前为止，共收到了五封监管警告信.

东海证券的合规性问题是最近的监管问题. 今年4月，由于东海证券合规人员数量不足，江苏证监局也发出警告信.

在证券，金融，法律，会计，信息技术及其他相关领域有3年以上工作经验的东海证券总部合规部合规管理人员少于总部员工总数. 《准则》第27条要求的比率为1.5％.

风起云涌的新闻记者注意到，东海证券最近宣布了有关高管辞职的消息. 东海证券合规总监报告，自12日起生效.

就乌兰的辞职而言，东海证券表示，这是个人原因，董事会任命该公司总裁赵军为合规董事兼首席风险官的时间不超过6个月.

东海证券的前身是成立于1993年的常州证券. 2003年5月，常州证券更名为东海证券股份. 2013年7月，公司改制为东海证券股份. 2015年，东海证券在新三板市场上市. 目前，东海证券的注册资本为16.7亿元.

今年上半年，东海证券实现营业收入9.1亿元，同比增长59.50％（同比），实现利润总额3.53亿元. ，同比增长2308.26％. 与去年同期（-2.2亿元）相比，将亏损转化为利润.

此外，前的调查也被东海证券带入市场. 7月18日下午，东海证券宣布，出于个人原因，朱克敏辞去了公司，董事等职务.

东海证券还表示，7月16日晚上，东海证券接到了江苏省厅的电话通知，告知朱克敏他目前正在调查阶段，公司将进一步了解情况.

“朱克敏先生的辞职不会对公司的生产和经营产生重大影响. ”东海证券说.

关于继任人，东海证券表示，经公司第二届董事会第四十四次（临时）会议审议通过，选举陈耀亭董事为公司. 不超过6个月.

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