另一个大问题！东海证券被博岛基金起诉: 要求偿还债券本金和利息合计5528万元

4月8日晚，东海证券宣布博道基金管理与东海证券之间发生责任纠纷一案，为虚假陈述. 公告指出，由于与债券“鸿业02”有关的问题东海证券2016年报，博道基金向江苏省南京市中级人民提起诉讼，要求东海证券支付债券本金5528万元.

博道基金起诉东海证券

4月8日晚，东海证券发布了关于涉及博岛基金管理与东海证券之间虚假陈述责任纠纷的诉讼通知.

《每日经济新闻》记者了解到东海证券2016年报，在本案中，检察官是博道基金，被告是东海证券. 东海证券收到答复通知的日期是2020年4月3日. 诉讼受理日期: 2020年4月1日. 受理的名称: 江苏省南京市中级人民.

公告指出，红叶化工集团（以下简称红叶化工）于2016年12月2日发行红叶化工集团，并发行了2016年公司债券（第一期）（简称债券） : 16红叶02号（以下简称有争议债券或16红叶02号），东海证券为该有价债券的主要承销商和受托人. 博道基金通过其管理的产品持有有争议的债券，票面值为59,898,000元. 自从宏业化工和其他28家关联公司进入合并重组程序以来，根据重组计划，作为普通债权人的博道基金可以按其债权额收取7,123,707.14元. 博道基金向江苏省南京市中级人民提起诉讼，要求东海证券支付争议债券本金和利息55,283,904.19元. 该案已于2020年4月1日被江苏省南京市中级人民受理，目前尚未审理.

关于诉讼的请求和依据，博道基金指出: 1.被告被命令立即向原告支付红叶化学集团股份公开发行的2016年公司债券的本金和利息（第一期，共计55,283,904.19元. 2.本案被告被告承担全部诉讼费用.

“鉴于此案尚未结案，诉讼对公司利润的影响暂时无法预测. 目前，公司债券已按时足额偿还，未发生违约公司的偿付能力没有受到影响. ”

根据该信息，莫泰山担任的博岛基金由中国证券监督管理委员会于2017年6月成立，是该国第三家“私人上市”基金公司.

东海证券债券承销缺陷的支撑和保存

《每日经济新闻》记者注意到，由于“ 16红叶02”公司债券承销信的尽职调查程序存在缺陷，东海证券已于去年9月收到山东证监局的监管警告.

具体来说，中国证券监督管理委员会表示，作为红叶化工2016年公开发行公司债券（16Hongye02）的承销商和受托人，东海证券没有仔细调查红叶化工的控股股东和实际控制人. 其他要投资情况；对于红叶化工近三年来是否存在控股股东，实际控制人及其关联方违规占用资金或者为控股股东，实际控制人及其关联方提供担保的调查不足.

此外，截至招股书签署之日，东海证券尚未检查鸿业化工的资产抵押，质押，担保等（16Hongye02）；产生的“ 16Hongye02”公司债券尽职内容不完整，缺少尽职调查人员的签名，报告日期和公章.

山东省证券监督管理局认为，东海证券的上述行为不符合《公司债券承销业务尽职调查指南》第10条第1款和第4款，第11条第4款和第11条的规定. 第二十五条的有关规定违反了《公司债券发行和交易》（证监会令第113号）第七条的规定.

据了解，东海证券的前身是成立于1993年的常州证券. 2003年5月，常州证券更名为东海证券股份. 2015年7月27日，东海证券在新三板上市.

作为一家中小型证券公司，东海证券的合规性问题近年来已成为监管机构关注的问题. 在过去的两年中，该公司已收到多张票.

例如，在2019年1月，东海证券未尽职尽责，也未继续根据债券信托管理协议的条款监控发行人募集资金的使用情况. 江苏证监局对此行为发出警告信.

去年4月16日，东海证券因不符合监管要求的合规经理比例而受到江苏证监局的处罚.

去年6月25日，江苏省证券监督管理局决定对东海证券采取纠正措施，原因是东海证券对海外子公司的控制薄弱，资产管理计划调整不足.

不久前，今年3月2日，东海证券现任负责人，负责资产管理业务的副总裁以及当时的产品经理被中国证监会召集进行监管会谈.

东海证券博道基金

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