中国平安 － 七部门合力围攻大股东占款

清欠责任追究机制将启动

□本报记者 王璐

今年7月，证监会、人民银行、财政部、国资委等多部门及市场参与各方纷纷出台措施支持股票市场稳定发展。阚治东：这段时间我明显感觉到空方不知来自何方，多方则是政府几乎能发动的部门全部发动了，包括证监会，银监会，保监会，最后连也出来了。据知士透露，涉嫌此的最终人数将超过10人，“主要是涉及乐视网的ipo，还不知道是证监会介入还是调查。

清欠之战从年初打响以来，两市清欠家数完成70%，但所清金额只接近一半，清欠最后阶段任务之艰巨有目共睹。

七部门将联合发文打击清欠

9月4日，央行、网信办、工信部、工商总局、银监会、证监会、保监会七部委联合发布公告要求，即日起各类代币发行融资活动应当立即停止。昨日，央行联合部、工商总局、银监会、证监会等部门，下发关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知，矛头再次直指山寨黄金交易所，并希望借此整顿黄金市场乱象。为鼓励金融创新，促进互联网金融健康发展，明确监管责任，规范市场秩序，央行、工业和信息化部、部、财政部、国家工商总局、国务院法制办、银监会、证监会、保监会、国家互联网信息办公室日前联合印发了《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》(银发〔2015〕221号)。

尽管七部委拟联合发布的文件尚在作最后文字上的修改，但其基本精神已经确定。

今年5月，央企华侨城集团刚刚入主的云南世博旅游集团，与云南九天投资控股集团及其股东冷天辉、冷天晴和冷丽芬姐弟3人签订了增资扩股协议，拟对九天控股进行增资40亿元，取得40%的股权，成为第一大股东。[33]根据上市公司2010年年度报告分析，总共348家央企控股上市公司的股本合计8732亿股，占全部上市公司的26．24％，参见凌文：“央企控股上市公司九大热点问题研究”，载《管理世界》2012年第1期。深圳辖区上市央企和国企市值不足16%，民营企业市值占比超过32%，公众企业市值占比接近52%。

责任追究机制原则明确

新修正案的出台对清欠工作的责任追究打下了扎实的法制基础，而即将启动的责任追究机制将严格按照新修正案对清欠不力的公司责任人予以司法介入。

根据不同情况，相应责任追究也有所不同。权威人士表示，对既是占用责任人又是清欠责任人的高管清欠不力的将完全使用修正案，严惩不贷。但对既是占用责任人又是清欠责任人但清欠措施尚组织得力的，能保证年底前完成清欠工作的，将根据情节减轻或免除处罚。同时，对自身没有占用责任但有清欠责任的高管，如果年底前仍然清欠不力，其不勤勉不尽责的行为将受到最严厉的，包括市场介入，警告和等手段。

据了解，证监会已经要求各地证监局对9月30日前没有完成清欠工作的上市公司以稽查手段进行现场检查，摸清占用原因、占用责任人，并且把证据固定下来，限期完成检查工作。因此，集中进行现场检查是各地证监局下阶段的重要使命。与此同时，抓重点公司，集中力量解决一批占用大户成为关键。

积极发挥综合监管优势

绿色生态是西大的优势，西省要求各地站在打造美丽“西样板”的度工目建设，加大产品的传、销售力度，抓好工资监，保证按完工，实监管制度，严格执行预售条件。在建筑安全方面，加大了综合指导力度，提出进一步强化建设领域安全生产的意见，细化明确了各职能部门的监管责任，督促完善了安全监管机制，建立了由市建委牵头的建设项目安全监管局际联系会议制度，使我市在建设项目开工面积扩大的形势下，事故得到有效控制，特别是提前介入、加大了新开工的重大地铁工程建设项目的指导力度，至今没有因地铁施工而发生较大以上事故。

经中国证监会《关于核准歌尔声学股份公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2014] 1247号文核准，本公司于2014年12月 12日发行票面金额为100元的可转换公司债券2,500.00万张。3截至2017年2月13日，新三板挂牌企业中已有86家企业的ipo申请被证监会受理，其中12家企业之前十大股东存在“三类股东”的情形②，“三类股东”挂牌企业进行ipo的意愿不仅强烈，而且基数较大，监管部门有充分的理由重新考虑“三类股东”的监管原则。经中国证监会《关于核准歌尔声学股份公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2014] 1247号文核准，本公司于2014年12月 12日发行票面金额为100元的可转换债券2,500.00万张。

为维护各基金持有人利益，杜绝所管理的基金间的违规交易，督促管理人依据基金经理分开、投资决策独立、基金交易集中的原则，不断修订、完善有关基金投资制度，形成不同部门、不同岗位之间相互制衡机制,尽可能从制度上防止和减少各种风险,确保各基金投资的独立性、效率性和公平性，为基金的规范运作提供保证。按照完善治理、强化激励、突出主业、提高效率的要求，积极稳妥推动军工企业混合所有制改革，鼓励符合条件的军工企业上市或将军工资产注入上市公司，建立军工独立董事制度，探索建立国家特殊管理股制度。境外pe信托制度较为完善的国家和地区，比如美国、英国、日本以及香港地区等，均未限制信托投资的ipo申请人上市以及信托资金投资于上市公司非公开发行的股份，对此，我国宜借鉴其经验完善我国的pe信托制度。

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