中银CSI 100ETF（515670）(2)

大学金融学院副院长等职位.

傅雷（FU Lei），独立董事. 国籍: 中国人. 首都经济管理大学博

施. 他目前是首都经济贸易大学会计学院的教授和博士生导师. 中国企业会计

执行理事，中国内部审计协会理事，中国会计学会会计史委员会主任

江河创始集团北京会计学会执行理事，北京总学会学术会员.

公司独立董事，北京九强生物技术，航空航天长征化学工程独立董事

股份有限责任公司独立董事，国投泰康信托独立董事

女士孙启琦（孙启祥），独立董事. 国籍: 中国人. 北京大学经济博览会

施. 他目前是北京大学经济学院教授和博士生导师. 北京大学政府与社会资本

北京大学合作研究中心主任，中国保险和社会保障研究中心主任. 以前

北京大学经济学院院长，亚太风险与保险学会主席，哈佛大学客座教授.

（2）主管

卢景全（LU Jingquan），主管，国籍: 中文. 南京政法大学法学硕士

施. 空军指挥学院前任老师，中国银行总行党委组织部副主任，武汉中北

分行副行长，企业年金委员会高级经理，投资银行和资产管理部高级交易员.

赵北青（赵北青），职工监事，国籍: 中国，. 以前

辽宁证券公司上海总部交易员，天之基金管理交易员，中银基金管理公司

管理的交易员和交易主管. 他目前是中银基金管理交易部门的总经理.

（3）管理层成员

李道斌，董事兼执行总裁. 有关简历，请参阅董事会成员简介.

Jason X. OUYANG，监察长. 国籍: 加拿大. 中国证券业

协会-沃顿商学院高级管理培训课程（沃顿-SAC执行计划）书，以及

西方大学工商管理学院艾维商学院

硕士（MBA）和经济学硕士. 在加拿大帝国商业银行加拿大太平洋集团公司工作

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星河和伦敦人寿保险股份等海外机构从事金融工作多年，还曾担任过微深证券

有限责任公司（管理公司市场拓展部

上海复旦大学国际金融系展览主任，监督审计司司长兼国际金融系主任，演讲

老师.

张家文（张家文），副执行总裁. 国籍: 中国人. 西安交通大学

工商管理硕士. 中国银行苏州分行太仓支行原副行长，苏州分行风险管理处

苏州工业园区支行行长，苏州分行副行长，党委委员.

王胜明（Wang Shengming），副执行总裁. 国籍: 中国人. 北京师范大学

教育与管理学院硕士. 他目前是中银基金管理副总裁. 之前是中国银行

托管业务部副总经理.

女士阎立平（YAN Liping），副执行总裁. 国籍: 中国人. 中国人民大学法学

法律硕士. 于2019年加入中银基金管理，管理

执行副总裁. 南方基金管理总裁助理，保险业务部总经理

原因.

12. 信息公开负责人: 欧阳向军

咨询电话: 021-8834999

13. 基金管理业务

截至2019年12月31日，该基金经理共管理115只开放式证券投资基金.

14. 该基金的基金经理

中银基金管理助理副总裁赵建中（赵建中），

金融学硕士. 2007年加入中银基金管理，并担任基金运营部的基金经理.

研究部研究员兼助理基金经理. 从2015年6月至今，他一直担任中银CSI 100基金的基金经理，

从2015年6月至今，他一直担任国有企业ETF基金的基金经理，从2015年6月至今，他一直担任中银300E基金

2016年8月至2018年2月，基金经理担任中银宏利基金的基金经理，2016年8月至

2018年2月，他担任中国银行丰利基金基金经理，从2020年4月至今，他担任中银100基金基金经理

原因. 拥有13年的证券从业经验. 基金和期货的资格.

（2）基金托管人的情况

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1. 基本情况

名称: 中信证券股份.

住宅: 广东省深圳市福田区中新三路8号时代广场卓越北塔（二期）

办公地址: 北京市朝阳区良马桥路48号

法律代表: 张有军

成立日期: 1995年10月25日

设立机构的批准和设立文件编号: 国家工商行政管理总局100000000018305

基金托管业务批准文号: “关于中信证券股份证券投资基金信托的批准书

对管理资格的回应”（国务卿[2014] 1044号）

注册资本: 1,211,690,848,000元

期间: 无限期

电话: 010-60838888

联系人: 吴俊文

2. 主要人员情况

2014年，中信证券成立了托管部门，专门负责基金托管业务. 在托管部门下

产品，评估会计，业务结算，监督和审计以及综合服务. 该部门的所有员工都有证券投资

具有资历，具有多年财务经验，所有核心业务人员均拥有2年以上

托管业务经验.

女士中信证券托管部总经理吴俊文；西安电子科技大学计算机与应用科学

施先生于2000年6月至2014年6月担任中信证券清算部执行总经理，主要负责

2014年7月，经纪业务，资产管理业务和自投资业务的业务运营管理

开始担任中信证券托管部总经理.

3. 资金托管业务的运营

中信证券于2014年10月获得中国证券监督管理委员会批准，被批准用于证券投资基金的托管.

中信证券自获得证券投资基金托管资格以来，一直秉承“忠于信托，对管理信任”的宗旨.

依靠科学的风险管理和内部控制，严格遵守国家有关法律法规和监管机构的有关规定

政府的控制系统，标准化的管理模式，先进的运营系统和的服务团队，切实履行了资本金

财产保管人有责任为投资者提供安全，高效和的托管服务.

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4. 基金托管人内部风险控制系统的解释

（1）内部控制目标

中信证券保证其托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规定

合法经营和规范经营的经营思想和经营方式，形成经营流程和科学管理，

监督制度化的内部控制系统；预防和减轻业务风险，确保托管资产的安全性和完整性以及维护

基金份额持有人的合法权益确保托管业务的安全，有效和稳定运行.

（2）内部控制原则

1）遵守法律的原则: 内部控制系统应符合国家法律法规和监管机构的监管要求，

以及整个托管业务的运营和管理活动；

2）诚信原则: 托管业务的每个运营和管理活动都必须具有相应的规范程序和

监督与控制；监管应渗透到托管业务的和所有操作环节，涵盖所有职位

职位和人员；

3）有效性原则: 建立内部控制的监督，评估，反馈和改善机制及其实施，

确保内部控制系统的有效实施；

4）审慎原则: 保管业务的所有业务活动必须防范风险，审慎操作并保证基础

黄金资产的安全性和完整性；

5）预防原则: 必须建立“预防为主”的管理理念，以控制风险发生的源头并进行预防.

如果发生这种情况，请尝试避免业务运营中的各种问题；

6）及时性原则: 内部控制系统的制定应具有前瞻性，并应具有托管部门的经验

内部环境的变化，例如业务策略，管理政策和管理概念，以及国家法律，法规，政策等.

及时改变或改善部的环境，发现问题，并及时加以处理，以填补漏洞；

7）独立性原则: 根据托管人的信托基金资产，托管人的自有资产，托管人的托管人

其他资产应分开；直接操作者和控制者应相对独立并适当分开；内部控制

学位检查和评估团队必须独立于内部控制学位制定和执行团队；

8）相互约束的原则: 托管部门的内部组织和工作安排应明确职责，相互制衡.

（3）内部控制制度和措施

根据《证券投资基金法》，《证券投资基金托管业务》，《非银行金融》

中信证券制定的《关于开展证券投资基金托管业务的机构暂行规定》等法律法规

针对证券投资基金托管业务的一套严格而有效的规章制度，以确保基金托管业务的运作

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标准，安全，高效.

主要系统包括《中信证券证券投资基金托管业务》，《中信证券证券》

《投资基金托管业务的内部控制与风险》，《中信证券证券投资基金托管业务》

《信息披露》，《中信证券证券投资基金托管业务保密》，《中国》

《鑫证券股份证券投资基金托管业务会计》，《中信证券》

《股份制证券投资基金托管服务清算》，《中信证券股份证书》

《证券投资基金托管业务投资监管办法》，中信证券股份证券投资基金

《托管业务资产托管管理》，《中信证券基金托管管理从业人员》，中

《新证券证券投资基金托管业务档案》等，并根据市场变化和基金业务情况

发展持续改善. 通过建立和执行这些规章制度，合理划分业务和业务

操作程序，完整且独立的技术系统，核心业务隔离和相关信息披露

此人有责任认真履行托管义务.

托管业务内部控制的内容主要涉及托管项目，资产托管，资金清算和会计核算

5.

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