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展览计划成为必需的文件

基金行业协会经常要求申请人提交展览计划. 可以说，展览计划被默认为私人基金经理的必要文件. 那么，如何起草符合审查要求的私人基金经理的业务发展计划呢？结合过去许多项目的反馈经验，我们总结了准备展览计划的主要注意点，希望为那些正在努力处理展览计划的私募股权机构提供一个清晰的思路.

来自协会的反馈

根据以往项目的经验，就展览计划而言，协会的审核员提出了以下要求:

1. 《商业计划书》请详细说明公司的未来发展方向（例如研究，投资领域，投资安排等），运营计划和当前的业务需求，并从两个层面解释公司的整体运营和产品管理合规性和风险控制管理措施，以及风险控制负责人如何履行职责并正确实施合规性和风险控制管理. 如果您已经协商或计划投资该项目，请提供计划的投资项目，投资计划，筹资安排以及相关项目证明文件（例如拟议的投资项目协议）的相关详细信息.

2. 请申请机构提供一份业务发展计划，详细说明将来如何发展私募股权投资基金业务，并有效地实施各种系统.

3. 公司需要提供业务发展计划并加盖公章，详细说明公司的业务发展计划，如投资类型，投资目标，募集方式，选择投资对象等.

4. 请说明您的组织如何保证在当前人员规模下，结合公司的人员结构和执行绩效能力，如何完成基金的销售和销售，投资和研究决策，合规风险控制和估值清算. 等待工作.

展览计划的组成

展览计划也可以称为商业计划. 对于私募股权基金经理来说，这是一项针对该机构未来展览的具体且可操作的商业计划.

结合协会的反馈意见，可以从以下几个方面讨论展览计划:

（1）总体规划

可以从投资领域，投资安排和运营计划三个方面作为总体规划的切入点.

1. 投资领域

根据私募基金经理的类型确定具体的投资方向，例如: （1）作为政府资助的基金经理投资城市基础设施项目； （二）发行私募股权基金产品投资于中国证券监督管理委员会规定的公开交易的股票，债券，期货，期权，基金份额以及其他证券及其衍生品； （3）专门从事私募股权债务投资业务，发行私募股权债务投资基金产品.

投资领域需要反映出私募股权基金经理的水平. 建议使用更具体的表达方式，而不要使用普通股权投资和证券投资.

2. 投资安排

投资安排主要是对基金运作过程中投资过程的简要概述. 私募股权产品的投资安排可以从投资前的募捐工作，投资中的尽职调查和业务谈判以及投资后的监督和管理中进行讨论. 私募证券产品的投资安排可以来自产品运作过程中的筹资规范和研究方法，投资策略等.

3. 运营计划

运营计划需要基于基金经理的实际情况，并总结现有业务模型和外部发展期望. 更好的方法是描述组织的组织结构和项目储备，这更有说服力.

（2）团队组成

顾名思义，团队组成需要详细说明基金经理现有的组织结构和人员组成. 该部分可以参考并结合资产管理业务综合报告平台所需的信息，尤其是人员的经验，需要与法律意见，资产管理业务综合报告平台以及资产管理人员的意见相一致. 员工系统.

团队结构需要突出高级管理人员的教育背景和经验. 重点大学和的相关性得到了补充，经验是协会审计师的工作重点，尤其是风险控制人员的能力，需要特殊解释.

这里特别提到如何展示风险控制人员的能力. 该协会在反馈中反复提到“负责合规风险控制的高级管理人员应独立履行内部控制监督，检查，评估，报告和建议的职能. ”基金经理可以结合内部控制文件的内容，并讨论如何在风险控制人员履行职责的过程中履行监督，检查，评估，报告和推荐的功能. 另外，为避免“假冒，虚假，空虚”并获得新一轮的反馈，建议通过附件将人员以前的经验的证明文件与展览业计划附在一起. 人员经历的证明文件包括“员工绩效说明”，人员本人发布的过去绩效声明以及过去管理的资金证明材料.

（3）效果预测

绩效预测是基金经理针对组织业务发展过程的财务计划. 它可以大致分为三个部分: 业务收入预测，成本支出预测和机构投资计划.

1. 业务收入预测

基金经理将根据类别进行详细说明. 营业收入主要包括管理费，项目超额收入，后续投资的投资收入，基金清算期间管理团队的佣金收入等. 对收入进行总体预期，例如“第一年，我们期望基金的收入主要是管理费收入，预计约为100万（预计每年基金规模为5000万）. ”

2. 费用和支出预测

基金管理人的费用主要包括房租，员工薪酬，社会保障公积金，差旅费，招待费，补贴等项目. 与业务收入预测一样，建议对组织展览行业的第一年进行特定数量的统计.

3. 机构投资计划

机构投资计划还包括几个方面: 股东当前的实缴资本，股东在后续阶段中偿还注册资本的计划以及实际控制人或其他出资者可以向企业提供财务支持的可能性. 先后建立机构等. 机构投入计划需要结合业务收入预测和成本支出预测中的数据. 需要说明的是，协会目前对基金管理人实缴注册资本的门槛基本不超过200万元，因此建议在机构投资计划部分中，最好有股东参与. 承诺继续注入资金.

（4）运营管理

运营管理主要介绍了基金经理开展业务的工作流程和管理模式.

1. 工作流程

例如，私募股权投资基金经理的工作流程可以从筹款，基金设立，投资决策，投资后管理，退出，信息披露等方面进行描述. 规模较小，建议筹集资金等. 需要更力资源支持的模块由外包处理私募基金展业计划书，可以适合组织的实际情况.

2. 管理模式

建议根据基金经理的组织结构，管理组织和系统构建来陈述管理模型. 管理模式离不开团队结构. 建议结合特定的人员部门进行详细说明，这也可以使该部分更加真实. 在组织结构中，建议强调在整个设计中如何体展业计划书，例如投资委员会或专家委员会. 每个级别的管理权限和职责需要明确. 除了构建系统所需的所有系统文档之外，系统构建还可以补充内部管理体系，以完善管理机构的议事规则和人事管理的方向.

（5）风险控制措施

风险控制措施可以说是展览业计划的重点. 在本模块中，我们可以分别讨论总体运营，项目管理和合规风险控制人员的三个方面.

1. 整体运作

建议对整体运营进行风险控制，以与组织开发的内部控制和风险管理系统配合. 因为大多数申请许可证的机构都是在这个阶段新成立的，所以过去没有操作记录，也没有在操作中可以引用的数据或文件. 因此，在“空白”的情况下，机构整体运营的风险控制措施基于系统内容. 标准化是一个很好的起点，也可以满足协会的要求，即机构的系统可以适应实际情况并且可以操作.

2. 项目管理

如果整个操作是横向宏观风险控制措施，那么项目管理就是纵向风险控制措施，这是整个组织投资业务流程中的特定风险控制措施. 建议列出整个投资过程中的风险点并逐个列出风险点，并提出预防或应对计划.

以股权投资为例，它可以分为三个阶段: 投资前，中间投资和投资后. 投资前阶段主要是由于对项目公司进行了尽职调查. 我们可以通过聘请和来发布有关财务数据的真实性和尽职调查组织中股权的清晰性等问题的报告，从而降低投资风险. 投资阶段是与项目公司进行谈判和谈判，并执行募捐行为. 谈判和谈判的核心是确定投资决策和风险控制条款. 投资委员会/专家委员会可以评估风险并聘请机构起草合同文本；对于具有足够人员配备的外包和自我筹集，可以从特定目标风险调查，合格投资者确认和促进合规性的角度来描述风​​险控制措施. 投资后阶段是项目公司的后续行动，是对回购资金的保证. 这个阶段主要受早期签署的条款的限制，例如董事的一票否决权，回购和强制销售权控制措施.

3. 合规风险控制人员的职责

这一点与团队构成第二部分的内容重叠，但是团队组成部分强调人员的个人资格和能力，在此强调了合规风险控制人员如何在团队合作过程中与系统匹配制度发展. 要执行风险控制功能，建议结合特定的准备金来说明风险控制人员的实际作用.

（6）项目储备金

项目储备金是组织在此阶段已经在讨论或计划执行的项目. 根据协会目前的态度，如果该机构没有项目储备金，那么在正常情况下将不会获得批准，因此基金经理需要为项目储备金模块做好充分的准备.

在项目储备模块中，简单的文字描述不再足以获得审核员的批准，并且需要组织提供更多证据. 以股权投资为例，最好的证据是双方签署的战略合作协议或投资意向书；第二层是详细的项目投资计划，上面印有该机构的公章. 项目投资计划应包括投资结构和资金，有关基本要素的具体信息，例如规模，招聘期限，项目团队等；如果1级没有任何项目储备，则可以从实际的控制者或其他投资者的资源开始，包括该组织已组织或参与了各种路演活动，当受信任的中介机构介绍投资项目等时，需要是足够的证据链，以使审计师确信确实有紧迫性和必要性以获得经理执照.

除了提交与其他方签署的合作文本外，许多其他方法还无法获得审核员的完全信任. 也许机构会接到审计员的后续电话，以核实甚至与面谈见面，因此基金经理应避免在项目准备金模块中造假.

最后，总结了展览会商业计划书的编制要点: （1）具有优秀的能力； （二）组织有足够的资金维持不少于六个月的运作； （3）至少需要一份项目储备和辅助材料； （4）全面实施风险管理.

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