公司公开转让说明书 时光科技被主办券商提示“降层”风险(2)

1.全国股份转让系统公司对券商的推荐业务有何要求？

主办券商开展推荐业务须满足以下几点基本要求：

(1)主办券商推荐股份公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议。

(2)主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商向全国股份转让系统公司提交推荐报告及其他有关文件。

(3)全国股份转让系统公司对主办券商推荐业务进行自律管理，审查推荐文件，履行审查程序。

(4)主办券商及相关人员应勤勉尽责、诚实守信地开展推荐业务，履行保密义务，不得利用在推荐业务中获取的尚未公开信息谋取利益。

2.推荐业务的流程与节点是怎样的？

推荐业务一般分为改制重组、制作并申报材料、挂牌审查和股份挂牌四个主要阶段：

(1)改制重组阶段的主要事宜有各中介机构尽职调查、设计并实施改制方案、审计评估以及设立股份公司，该阶段以取得股份公司营业执照为完成节点。

(2)申报材料制作阶段的主要事宜有申请挂牌公司配合主办券商及其他中介机构，制作申报的全套材料，以报送材料并取得全国股份转让系统公司材料接收函为完成节点。

(4)股份挂牌阶段的主要事宜则有取得证券简称和证券代码，完成信息披露和股份登记工作，最后确定挂牌时间并完成挂牌，该阶段以公司股票在全国股份转让系统正式挂牌交易为最终完成标志。

3.企业应如何配合券商的工作？

4.企业如何评价和反馈券商的工作？

若券商执业质量确实存在问题的，企业应及时向全国股份转让系统公司反映。

(三)企业与其他中介机构的合作

1.事务所的职责与执业标准是什么？

2.事务所的职责与执业标准是什么？

事务所的职责是接受企业委托，为其申请股票在全国股份转让系统挂牌的特聘专项法律顾问。事务所应根据有关法律、法规及规范性文件的规定，按照行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为企业提供法律服务，就项目过程中的法律问题提供咨询意见，为公司改制起草法律文件，为公司挂牌事宜出具法律意见书。

3.券商、事务所、事务所如何统筹协作？

在企业挂牌过程中，企业、券商、事务所、事务所形成挂牌项目工作组。券商为整个项目组的牵头人，负责把控整个项目的挂牌进度、在重大问题上作出判断、推动挂牌过程顺利进行。企业、主办券商、事务所、事务所应归位尽责，相互配合共同做好申请挂牌工作。

4.企业应如何配合事务所、事务所的工作？

根据中国注册审计准则的要求开展工作，企业应积极为的审计工作提供便利，及时提供资料，积极配合的核查。企业需要确保提供给、的材料的真实性、准确性和完整性。

5.企业如何评价和反馈、的工作？

企业应根据、在挂牌业务过程中的能力、职业道德、服务水平等综合评价和反馈、的工作。企业可将对项目主办、的意见反馈给承接业务的事务所、事务所合伙人以及主办券商项目负责人。执业质量确实存在问题的，企业应及时向全国股份转让系统公司反映。公司公开转让说明书

6.除主办券商外，还有哪些机构可以从事推荐业务？

根据中国证监会《关于证券经营机构参与全国股转系统关问题的通知》，基金管理公司子公司、期货公司子公司、证券投资咨询机构等其他机构，经中国证监会备案后，可以在全国股转系统开展推荐业务。

(四)挂牌文书准备工作

1.全国股份转让系统公司对申报文件有何要求？

全国股份转让系统公司对申报文件的制作要求详见《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》，指引要求：

申请文件需要为原件，不能提供原件的，需要鉴证，保证与原件一致。申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。申请文件应有企业、券商以及其他中介机构的联系人，申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识，文件中的页码应与目录中的页码相符。

本文来自电脑杂谈，转载请注明本文网址：
https://www.pc-fly.com/a/ruanjian/article-88913-2.html