“ 419”咒语又回来了吗？两个券商APP交易失败，投资者吐“发表评论”

在“ 419诅咒”之后的第一个交易日，资本市场可以一直被视为“活跃”.

4月20日上午，市场开盘后，多个指数“失败”的消息迅速席卷了金融界. 从那以后，大量的投资者抱怨券商APP的停工，而关于券商的投诉主要集中在湘财证券和渤海证券. 尽管这两个事件可能是独立的事件，但它们仍然引起了市场的高度关注.

回顾2019年的情况，由于春节后A股的“良好开端”，热门交易导致许多大型券商出现暂时性的登录失败. 在交易稳定之后，从4月到6月，仍然有消息称登录缓慢以及经纪人APP的交易不可用. 当各种经纪公司大大增加对信息技术的投资时，为什么经纪应用很难“防止宕机”？

湘菜和渤海APP抱怨失败

自2007年以来，“ 419诅咒”在投资者心中徘徊了很长时间. 每年4月19日，市场或多或少发生变化，高的“魔术赎回率”使市场略有不安.

可以肯定的是，昨天早晨市场开盘后，市场继续活跃. 首先，有多个索引失败的消息，大量投资者抱怨经纪APP崩溃了. 从“吐槽”的内容来看，湘财证券和渤海证券的应用已成为流行的目标.

“该死，经纪公司仍然可以倒闭！” 4月20日市场开放后，许多投资者愤怒地在新浪微博上的应用程序界面上发布消息，称他们正在使用的交易应用程序存在问题，包括诸如无法登录APP，资产清零等问题. 系统以及位置数据的消失.

短暂的停机后，两个经纪应用都在早上恢复了正常交易. 但是，仍然有许多投资者要求经纪公司“给出解释”并要求赔偿损失.

关于失败的原因，湘财证券向券商中国记者回复说，在20日早盘交易中，湘财证券的部分佣金渠道暂时拥挤，并在10:04左右消除了故障. 在早上. 湘财证券的佣金渠道逐步畅通中泰证券独立下单系统无法连接网络，系统恢复正常. 预计此故障可能是由于某些功能升级和系统的隐藏缺陷引起的. 失败后，湘财证券迅速启动了应急预案，对投资者的交易进行了及时的指导，并积极与客户沟通.

渤海证券有关人士介绍，舆论出现后，新闻部积极开展风险调查. 多方已确认，由于在早上会话期间链接系统的通信线路流量有限中泰证券独立下单系统无法连接网络，因此某些用户可能无法正常登录. 用户手动切换通讯端口后，可以正常进行交易，系统本身也没有发生故障，一天中交易数据正常.

证券行业应用程序的“停机时间”到了？

除了这次从湘财证券和渤海证券发生系统故障的消息外，回顾去年的情况，证券公司在春季经常暴露系统停机时间，这似乎已成为一种行业习惯.

2019年春节过后，A股市场迎来“开门红”，两个市场的交易量再创新高，也给券商带来了“甜头”. 短时间内出现了大量订单，这使许多经纪应用程序措手不及，导致临时登录失败. 当时，登录问题主要是大型证券公司，客户众多，包括广发证券，中国证券和平安证券.

从那时起，2019年4月，中泰证券在两个金融系统中遭受短期失败，两个金融账户无法正常交易. 当时，一位知士告诉一位中国券商记者，应该是中泰证券的柜台通讯出现故障，与APP无关，只影响了几分钟.

但是，在市场稳定之后，仍然有经纪APP出现停机. 2019年5月，大同证券面临交易系统故障，包括登录速度慢和交易订单故障等问题. 在这方面，大同证券表示这是服务器问题. “数十个中间件中的一个发生了一点故障，单个客户的交易受到暂时影响，并在几分钟之内恢复了正常. ”这是意外.

自那时以来，2019年6月，Galaxy Securities APP还报告了登录速度慢的问题. 从原因的角度来看，北京计算机房手机站点中两个相互热备份的负载均衡网络设备发生故障，导致手机线路无法正常接入. 启动应急预案并在紧急情况下切换到杭州站点后，系统恢复正常，并且不影响现场交易，PC终端上的交易，电话委托等.

春季经纪业务APP是否更容易出现问题？这当然只是个玩笑. 除了市场过度交易引起的“拥塞”外，很少有几个经纪APP同时出现问题的情况，大多数都是偶然事件.

大型经纪技术人员指出，经纪交易系统崩溃的主要原因是市场发展太快，稳定性和容量不足. 在市场条件过热的情况下，经纪人在某个区域发出的并发订单数超过了交易系统的设计能力. 这时，有必要紧急切换交易系统，在此期间将出现停机时间. 在经历了2015年的市场之后，大多数经纪系统都得到了改进和升级，并得到了实质性的扩展，在应对极端市场条件方面几乎没有问题.

但是，从近年来各种经纪应用程序的“崩溃”来看，其中大多数是硬件设备问题或通信问题，这给各种经纪信息系统的投资和建设带来了更多挑战. “这是无法避免的. 只有通过增加调查，增加硬件投资和采取记录保存措施，才能防止这种情况发生. ”上述技术人员说.

信息系统问题“尽管必须惩罚很远”

在过去的经纪公司APP停机问题中，大多数公司都强调“仅需几分钟即可恢复正常”. 实际上，系统问题除了影响投资者的正常交易外，还可能给券商带来真正的麻烦.

根据《证券期货行业信息安全事件报告和调理办法》中的事件分类，证券公司的集中交易系统或网上交易系统被完全中断或部分中断，影响了累计交易时间5分钟（第三方存款系统，保证金交易系统少于30分钟），这是一个“一般事件”，超过5分钟是“较大事件”；有效客户数量超过100,000，交易系统的全部中断影响交易超过30分钟将成为重大事件.

此外，在发生信息安全事件后，若未按规定举报，未妥善保管证据，未及时采取风险预防和控制措施，则可能受到行政监督措施或. 监管机构.

例如，今年3月，监管不多的西藏证券监督管理局向华林证券发出了警告信，因为其互联网渠道交易系统的一部分已于9月16日9:44:42发布. 2019年. 小时，42分钟和11秒之间总共中断了57分29秒，这影响了客户的正常业务处理，未能及时向西藏证券监督管理局报告. 在中国证监会9月17日致电后，华林证券直到9月18日才提交报告. 报告延误了.

此外，西藏证券监督管理局还指出，华林证券合作客户APP在2019年12月13日升级后，部分页面无法打开约15分钟; 12月31日，华林证券道具网关出现故障，导致两个客户的交易系统授权错误发行. 西藏证券监督管理局要求华林证券对信息系统进行全面的自我检查，加强信息安全管理，提高信息系统的运维能力，防止再次发生此类事件.

在此之前，辽宁证券已于2019年3月做出决定，要求对网通证券进行更正并报告监管措施. 由于网通证券的集中交易系统和综合账户管理系统分别于2018年12月和2019年2月发生故障，这反映出其信息系统，旧的核心设备以及系统运维保障不足等重大隐患频繁发生的信息安全事件. 同年5月，由于交易系统异常，未能及时举报信息安全事件，大同证券也被山西证监局发布了监管函.

除了经纪APP本身之外，过于“依赖外国援助”而在信息系统建设中忽视管理的证券公司也可能引起监管关注. 2019年8月，爱建证券被上海市证券监督管理局责令更正. 原因之一是“公司的快速交易系统没有得到有效管理，客户访问和用户权限管理不到位，客户身份没有得到严格审查. 真实性，交易账户和交易操作的合规性. ”

2019年6月，《证券，基金运营机构信息技术》正式实施. 指出证券基金管理机构应确保充分的信息技术投资，在合规和有效风险防范的前提下，充分利用业务活动中的支持作用.

在新兴的金融技术和严格的监管要求之下，近年来证券公司对信息技术的投资已大大增加. 就已披露2019年年报的证券公司而言，当年披露信息技术投资的证券公司有20家，投资总额超过90亿元，华泰证券，海通证券，东方证券等大型证券公司将投资增加了30％以上. 有了大量的“真实货币”，经纪商APP将来能否实现“零停机时间”？

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