Zheneng Power新股份网络下的配售业务内部控制

浙江曾庚电力

新股线下配售业务的内部控制

I. 查询和离线订阅业务流程

参与促销活动的第二种特殊内部控制机制

三个. 报价决策机制4.定价和定价模型5.认购资金转移的批准程序

六个. 遵守风控度7.员工培训系统8.查询和离线订阅业务工作文件备案系统

I. 查询和离线订阅业务流程

参加首次股票查询和线下认购业务时，证券部应当认真，审慎，地掌握信息，进行深入研究，合理报价，遵守认购要求.

证券部门应根据自身研究实力的匹配程度，在对相关项目及其行业进行深入研究的前提下，选择参与首次股票查询和线下认购业务.

在进行初始股研究时，证券部应始终坚持科学，独立，客观，审慎的原则，认真研究发行人的招股说明书等信息，发现存在异常情况. ，例如与本次发行有关的机构或个人的信用记录不良，发行人的行业发生了不利的变化，发行人的盈利能力与该行业相比是异常的. 调查和验证将用于进一步验证判断.

具体的查询和订阅业务流程如下:

1. 在IPO招股说明书发布之日，证券部准备“ IPO认购

提案”，提出明确的订阅意见；

2. 证券部，财政部，财产权部提交的《证券认购方案》，将资本金投入.

金拨款进行审查，审计部门审查法律和内部控制合规性，无

异议后，请提交主管的副总经理批准. 副总经理同意后，上交

由总经理审核并发布；

3. 如果新股需要累计报价，则证券部将提交“累计报价查询建议”. 财务和财产部将审查资金分配. 审计部将审查法律和内部控制合规性. 无异议后，报主管副总经理批准. 副总经理同意后，总经理将批准并签发；

4. “新股认购计划”或“累计投标查询计划”已经过审核

发行后，金融财产权部应按照规定遵循购房资金转移的审批程序

内部

时间，认购资金将转入指定帐户.

5. 经公司授权，授权人应当遵守“新股申请书

经批准后发布

“采购提案”或“累计投标查询提案”执行采购订单并完成

脱机订阅平台操作.

脱机订阅操作应基于列出的新共享的位置. 选择上海证券交易所或深圳证券交易所的KEY以在商用计算机上进行操作. 在操作之前确认查询的数量和价格，然后在确认之后操作.

参与促销活动的第二种特殊内部控制机制

参加由发行人和主承销商组织的首次股票项目推介活动网下配售多少资金起，参加初始股票查询和离线认购业务时，证券部应防止以下行为:

（1）参加首次促销活动时收到礼物或礼物；

（2）与发行人，主承销商或其他查询对象进行谈判以提高或降低股票价格；

（3）同时和离线订阅单个初始股票项目；

（4）提交有效的报价或订阅要约后，未支付应付款；

（5）使用非指定的证券帐户或银行资金帐户参与离线申请

购买；

（6）行政法规，自律规则或新股发行公告中规定或同意的其他禁止行为.

三，报价决定机制

根据新股的公开信息，证券部分析了初创公司的内在价值和行业起，提出了是否购买和相应的报价. 在此基础上，证券部填写“新股购买建议”或“累计投标查询建议”. 为了对初创公司的运营状况有更深入的了解，如有必要，您可以参加初创公司的路演.

证券部将“新股认购方案”或“累计投标查询方案”提交给金融财产部和审计部审核. 经无异议审查后，金融财产部和审计部将提交主管副总经理批准. 副总经理同意后，总经理应批准并签发.

第四，估价定价模型

1. 进行初始公司的财务分析，选择诸如综合毛利率，

净利率，期间费用率，ROE，ROA，资产负债率，流量，运营

运输和资本支出指标分析.

2. 对启动公司进行行业分析. 全面考虑起始公司的所在地

行业市场容量，行业竞争状况，核心竞争优势，未来招聘

投资项目的产能和产量，未来成本状况，期间费用率和利润

运行条件做出预测.

3. 请参考市场上其他证券投资机构对首次上市公司的估值预测. 经过综合分析，给出了初始公司的合理PE估值和价格.

V. 认购资金转移的批准程序

证券部和金融财产部保持密切联系. 金融财产权部应保证认购新股份的全部准备金，并确保按照《资本批准程序表》规定的时间内将其转入指定账户.

认购资金转移的批准程序:

证券部在新股询价日（T-4）之前完成“新股认购方案”或“累计投标询价方案”的批准程序，并在T日进行新股认购. 在T + 2上宣布新股认购的结果公布后，证券部填写“资本批准程序表”，并将其提交给金融财产部和审计部，以供副总经理在此签署和批准. 收费. 根据副总经理发布的“资金批准流程表”，金融财产部试图确保在T + 2天的12:00之前将全部资金记入指定帐户.

资金汇出后，在初始公司公告中宣布的资金到达查询电话将立即检查保荐经纪人是否已收到认购款项以及认购是否成功.

六，顺风控制程度

证券部跟踪投资活动的整个过程，金融财产部控制投资活动中的资金支出，审计部监视投资活动决策程序的适当性以及法律和内部控制的遵守情况. 一旦发生风险事件，证券部和金融财产部将对风险事件的成因和后果进行深入分析，评估造成的损失和潜在损失，并尽快制定有效的处置计划，并在审计部门的协助下及时通知审计部门，提出处理意见和建议，以尽量减少损失.

VII. 员工培训系统

公司制定了《教育培训》，明确了培训类别，培训项目管理过程，培训资金管理，监督评估规定等.

员工培训类别包括岗前培训，工作业务培训，职业资格取证培训，继续教育，在职教育等. 培训方法分为员工自学，业务考试，技术竞赛，并派人参加各种课程，培训课程等.

在每年年初，公司的每个部门都会根据工作需求提出年度培训需求. 人力资源部门总结了每个部门的需求，以形成公司的年度教育和培训计划，该计划是在公司总经理的办公会议讨论后实施的. 在实施培训项目之前，每个部门应制定相应的培训计划（培训计划应包括培训人员，费用，地点等），并将培训计划提交人力资源部备案. 培训结束后的5个工作日内，应向人力资源部提交培训的实施情况.

教育培训经费是职工教育培训活动正常发展和顺利进行的经济保证. 该公司提供的教育和培训资金占总年薪的2.5％. 必须将教育和培训资金专用于特定目的，并且不得挪用.

公司建立员工教育培训档案，详细记录员工参加教育培训的情况，是员工绩效管理，奖励，奖惩，奖励和实施的重要依据.

八，查询和离线订阅业务工作文件备案系统

公司制定了《档案》. 每次新股认购完成后，证券部应归档所有相关文件和材料，包括查询和离线认购业务工作文件，并将其转移到档案室进行集中管理.

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