东海证券一营业部4宗违规遭责令改正 反洗钱不到位

中国证监会福建监管局近日发布的中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管机制决定书〔2019〕49号显示，东海证券股份福清中环路证券营业部存在2018年度未完成CISP任务申报累计达20次；未按规定采用合乎条件的专职合规管理员工；13名证券经纪人档案管理不到位，1名证券经纪人未进行岗前培训，1名证券经纪人证书未按规定领取，1名证券经纪人证书载明事项未及时更改等；客户适当性、反洗钱工作不到位，未立即对开通科创板权限用户的信息进行确认排查，未立即报送反洗钱工作报告四宗违法无证行为。

上述问题体现出东海证券福清中环路证券营业部内部控制不健全、经营管控混乱。根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条第一款的要求，中国证券监督管理委员会福建监管局决定对东海证券福清中环路证券营业部采取限期纠正的行政监督管理措施。

据2018年年度报告，东海证券的第一大股东为常州投资集团，持股比重21.59%；第二大股东为山南华闻创业投资，持股比重10.22%；第三大股东为山金金控资本管理，持股比例8.39%。

《证券公司监督管理条例》第七十条规定：国务院证券监督管理机构对结构不加强、内部控制不健全、经营管控混乱、设立账外账以及进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法无证的证券公司东海证券官网客服电话，应当责成其勒令改正，并可以实行以下举措：

(一)责令增加外部合规检查的数量并提交合规检查报告；

(二)对证券公司以及有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；

(三)责令处分有关责任员工，并报告结果；

(四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权力；

(五)对证券公司进行临时接管，并进行全面审查；

(六)责令暂停证券公司以及其境内分支机构的个别甚至全部业务、限期撤销境内分支机构。证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当根据有关规定安置客户、处理未了结的业务。对期货公司的非法，合规负责人已经予以履行制止和报告职责的，免除责任。

以下为原文：

关于对东海证券股份福清中环路证券营业部采取限期纠正监督管理措施的决定

东海证券股份福清中环路证券营业部：

经查，你营业部存在下列问题：一是2018年度未完成CISP任务申报累计达20次；二是未按规定采用合乎条件的专职合规管理员工；三是13名证券经纪人档案管理不到位，1名证券经纪人未进行岗前培训东海证券官网客服电话，1名证券经纪人证书未按规定领取，1名证券经纪人证书载明事项未及时更改等；四是用户适当性、反洗钱工作不到位，未立即对开通科创板权限用户的信息进行确认排查，未立即报送反洗钱工作报告。

以上事实有CISP系统任务完成记录、监管谈话纪要、经纪人档案、书面说明等相关证据证明。

上述问题体现出你营业部内部控制不健全、经营管控混乱。根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条第一款的要求，我局决定对你营业部采取限期纠正的民事监督管理措施。你营业部应在收到本决定之日起一个月内完成整改工作，并向我局提交书面报告。

如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出民事复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民提起诉讼。复议与之后，上述监督管理措施不中止执行。

中国证券监督管理委员会福建监管局

2019年11月11日

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