2500万内幕交易: 杜南的债券发行在早上失败，山资本高管在下午出售了股票

6月19日08:49

2500万张内幕交易票！未能发行12亿张债券引发了危机，有人立即将股票清算. .

学徒记者楚深

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6月18日，厦门证监局披露了决定. 当事人江某伟和朱某因内幕交易和两只股票被近2500万元.

故事始于敦南控股集团（以下简称“敦安集团”）发行12亿元债券，当时该债券曾承受450亿美元的债务危机元.

激动！ 12亿债券发行失败引发了债务危机

决定披露了该案的许多细节.

2018年，为偿还两期22亿元的债券，敦南集团计划分别于4月20日和4月25日在银行间债券市场分别发行12亿元和10元的额度. 同年. 亿元短期融资券.

其中，12亿元的债券对Dunan Group具有重大影响. 结果，截至2018年4月24日11: 00，Dunan Group未能完成筹款，债券发行失败，导致Dunan Group欠债. 危机.

2018年4月24日11:00左右，在得知12亿元债券发行失败后，负责国库集团资金筹集，调度和管理的国库集团司库部负责人周某，随即向敦南集团提交报告. 管理层余某和姚某义报告了有关情况. 当日13: 36，Dunan集团将盖章的“关于取消2018年第三季度超级短期融资券发行的公告”发送给主承销商的工作人员微信.

2018年4月24日晚，姚某义打电话给Dunan Group管理层余某，王某等人开会研究债务危机. 当时，敦南集团浙江乳山汇金资本管理（以下简称“乳山资本”）的投资经理姜某伟（姚某仪的妻子和sister子）出席了会议. 会后，余某起草了《关于敦安集团债务危机紧急情况的报告》，并于当晚22:57和次日7:46通过电子邮件发送给姚某义，蒋某为等. 征求意见.

值得一提的是，杜南集团是上市公司江南化工的控股股东，并通过直接和间接持股持有另一家上市公司Dunan Environment的30％以上的股份. 敦南集团的法定代表人姚某义是江南化工和敦南环境的实际控制人.

2018年5月2日，敦安环境和江南化工也发布公告，称敦安集团存在重大不确定性，且此事对公司有重大影响，该股自今日起停牌

2018年5月3日至5月4日，江南化工和敦安环境发布《关于致深交所有关函件的公告》，称如果敦安集团无法适当解决债务问题解决问题，公司的控制权可能会发生变化.

厦门证监局认为，杜南集团的债务危机事项属于《 2005年证券法》规定的内幕信息，予以披露. 此内幕消息的形成时间不早于2018年4月24日的11:00，并于2018年5月3日发布. 内幕消息的敏感期是从2018年4月24日的11:00到2018年5月3日. ，周某和蒋某为内部信息的内部知，其中周某得知时间不迟于2018年4月24日12:00，姚某义知道时间不迟于4月14:00姜某伟于2018年24月24日了解到时间不迟于2018年4月24日23:00.

突击！早晨，如果债券发行失败，则下午出售股票

厦门证券监督管理局发现，当时的乳山资本副总经理朱某于2018年4月24日13:46:45与朱某打了电话，通话时间为57秒. 当天13:50:01，朱致电16周给周打电话.

同时，朱某和姚某义都在都南大厦21楼工作，并直接向姚某义报告. 他们俩都承认在2018年4月23日至25日之间有联系. 朱和姜某伟是同事，在同一办公室工作. 从2018年4月24日至25日，该公司的出勤记录显示他们俩都正常工作.

决定书显示，从2018年4月14日14:13至4月25日9:37，朱某经营“邱某峰”证券账户集中，清算，亏损并出售“敦安环境”. 发行股票73.34万股，交易金额485.66万元，避免亏损208.27万元.

2018年4月25日，从10:06到10:23，仅用了17分钟，朱就用他的电脑操作了“西安牟融”证券账户，集中，清算并卖出了“盾安”“环境”. 是995,000股，交易额为651.49万元盾安环境工资，避免了亏损299.92万元.

另一方面，姜某伟于2018年4月25日通过计算机操作丈夫的“周某军”证券账户，售出125万股“敦安环境”，交易金额为815.8万元，避免损失. 3366.3万元.

数据显示，杜南环境2018年4月24日收盘价为6.61元. 在当年5月2日暂停交易后，直到当年10月8日才恢复交易. 2018年10月16日，盘中股价跌至3.56元.

清除！在1小时的亏损中卖出215万股

除上述交易外，厦门证监局还确定江某伟和朱某内幕交易“江南化工”股票.

轩m菲是江某薇的姐夫. “宣某非”证券账户已于2012年1月17日开通，电话号码已保留给蒋某为. 资金来自姜某伟，实际上由姜某伟控制，由朱某管理.

2018年4月26日10时25分至11时26分，朱先生经营``宣谋非''证券账户，集中清算并出售2,139,877股江南化工股份，成交额1191.7万元. 为避免损失68.86万元.

厦门证监局发现姜某伟和朱某是同事. 两人在同一个办公室工作，沟通很方便. 其中，姜某伟是内幕消息的知，朱某和姜某伟与周有交往. 在“宣某非”证券账户出售“江南化工”之前，江某伟经营“周某军”证券账户进行内幕交易，朱某经营“西安某融”和“邱某峰”证券账户进行内幕交易. 基于上述事实，可以确定江某伟和朱某具有共同的内幕交易行为.

数据显示，江南化工2018年4月26日收盘价为5.38元. 在当年5月2日暂停交易后，直到当年11月2日才恢复交易，交易限额在交易的第一天就下降了.

惩罚！两党共2500万元

厦门证券监督管理局认为，江某为和朱某的上述行为违反了《 2005年证券法》第73条和第76条第1款的规定，是《 2005年证券法》的第二条. 第102条所述的内幕交易的非法行为.

在听证会上，姜某伟认为，2018年4月24日，敦安集团已通过上海清算所和中国披露了2018年第三期超短期融资券的破产信息. 货币网络. 结合上期Dunan Group披露的财务信息，普通投资者可以推断，本次发行失败将不可避免地导致债务危机. 因此，债务危机的信息于2018年4月24日发布，不再符合内部信息的“非开放性”功能.

厦门证监局认为盾安环境工资，此案的内幕消息并未因杜南集团宣布取消发行超短期融资券而被披露. 首先，在这种情况下确定的内部信息是邓安集团的债务危机，而不是简单地提到取消邓安集团的超短期融资券. 其次，在这种情况下，都安环境和江南化工都没有于2018年4月24日在指定媒体上公开披露都安集团的债务危机. 第三，取消发行的公告并未完全披露取消发行的具体原因及其对Dunan Group，Dunan Environment和Jiangnan Chemical的影响.

决定还显示，厦门证监局发现自2017年5月购买“敦安环境”以来，“西安某融”和“邱某峰”证券账户已近一年没有出售. 选择在2018年4月24日，2018年4月25日，在内部信息敏感期，2018年4月10日上午10:25至11:26集中，清理和损失的情况下出售“敦安环境”，清理并出售由“宣某非”证券账户持有的“江南化工”. 上述交易将具有坚定的出售意愿，且出售时间与内幕信息的形成时间以及朱某与内幕人士周某等人的联系点高度一致，足以确定他的交易行为明显异常.

最后，厦门证监局决定没收江某伟的内幕交易“敦安环境”，朱某的内幕交易“敦安环境”，江某伟和朱某的联合内幕交易“江南化工”. 蒋某为非法所得391.72万元，1120.6万元；朱某伟的违法所得为48657万元，并处以500.34万元的.

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