公司在新三板交易和上市的条件和程序

[指导意见介绍] 2020年6月3日晚，中国证券监督管理委员会发布了《关于在全国中小企业股份转让系统中上市公司的股份转让的指导意见》。 （以下简称“指导意见”），明确了新三板公司转让上市的范围，条件，程序和其他相关要求。

该指导意见在资本市场引起了热烈讨论，因为“指导意见”对新三板和整个资本市场都具有重要意义。首先是为中小企业发展开辟渠道。二是促进新三板资本市场融资功能的运用，有利于改善我国直接融资资本市场，更好地服务于中小企业的成长。

[转让上市的条件] NEEQ上市公司必须满足转让上市的条件：1、该公司必须在NEEQ（股权转让系统）选择层上市一年；

2、申请转让挂牌的公司应满足转让的上市要求。

【上市转让程序】NEEQ上市公司不需要经过证券监督管理委员会的批准或注册即可转让上市，只需要上海证券交易所和深圳证券交易所根据上市进行审查和决定规则。

因此，申请转让的NEEQ公司只需要执行公司的内部决策程序并向交易所提交申请。经交易所审查并同意后，该公司终止其在新三板的上市，并在上海证券交易所或深圳证券交易所上市。

[NEEQ Featured Layer简介]通过以上介绍，最重要的是该公司已在NEEQ Featured Layer上市一年。有些朋友可能不知道NEEQ选择的图层是什么。让我们做一个介绍：

2019年12月27日，国家股票交易所和报价发布并实施了《国家中小企业股份转让系统分级》。新三届董事会将实施差异化的制度安排，并建立新的甄选层。

通过这种方式，根据EEEQ上市公司是否满足条件，将其分为基础层，创新层和选定层进行分层管理。其中，基本层覆盖“满足上市基本条件”的中小企业，创新层包含“初具规模并仍处于高速增长期的中小企业”。 ”，选择层要求“标准运营，业务绩效，具有出色创新能力和大型高效融资交易的优质中小企业。”

选择标准以市场价值为中心，围绕盈利能力，增长，市场认可度，研发能力等进行设置，并着眼于在NEEQ中具有相对较高的质量和更好的基本面的成长型公司。选定层级公司的监管类似于交易所。上市公司已通过新三板市场公开披露信息和规范治理，为上市转移奠定了良好的基础。

[法律依据]“指导意见”：“（[二）转让清单的条件。申请转让清单的企业应该是在新三板选定层的一家上市公司，并在选定层上上市不止一个公司的转让上市应当符合转让部门的上市要求，转让上市条件应与首次公开募股和上市条件基本相同，交易所可以根据监管需要提出差异化要求。

（[三）转让上市程序。转让上市是股票交易地点的变更，否

涉及公开发行股票的，不需要中国证监会批准或注册。上海证券交易所和深圳证券交易所将根据上市规则进行审查并作出决定。转让上市程序主要包括：公司在履行内部决策程序后提出转让上市申请，交易所审查并决定是否批准上市，公司终止在新三板的上市，并在境内上市。上海证券交易所或深圳证券交易所。 “

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