永新光学

海通证券股份

关于宁波永新光学

2019年持续监督工作现场检查报告

海通证券股份（以下简称“海通证券”或“发起机构”）为宁波

永新光学（以下简称“永新光学”，“发行方”或“公司”）

开发银行股票保荐人，根据中国证券监督管理委员会《证券发行和上市保荐业务》（附

以下简称“《保证措施》”和“《上海证券交易所上市公司持续监管准则》”.

2019年12月10日至16日有关文件对永新光学2019年相关信息的规定

现场检查.

首先，这种现场检查的基本情况

海通证券根据永新光学的实际情况制定了2019年现场检查工作计划. 对于顺

实施此项现场工作，提高现场工作效率，认真开展持续督导工作，海通证券在

2019年11月28日，永新光学将被通知进行现场检查，并要求公司提前准备现场检查

检查工作所需的相关文件和材料.

2019年12月10日至16日，海通证券的发起人代表将根据预先建立的现场检查进行现场检查

工作计划，与公司董事，监事，高级管理人员及相关人员进行沟通和询问，

检查公司的生产和运营地点，检查筹款项目的执行情况，拜访公司的管理层并检查主要控制权

参股公司和参股公司，检查并复制公司账簿和原始文件及其他相关材料，并与负责公司进行审查

诸如会计业务的事务所和负责收集特别账户中募集资金的银行等通信.

包括公司治理和内部控制，三个委员会的运作，信息披露，独立性和控股权

股东，实际控制人及其他关联方的资本交易，募集资金的使用，关联交易，

对外部担保，重大外国投资和经营状况等进行了现场检查.

第二，关于逐项检查项目的意见

（1）公司治理和内部控制的状况以及三次会议的运作情况

赞助机构对公司各种治理系统的完整性和实施情况进行了现场验证，审查，

复制公司的各种治理和内部控制系统，三次会议以及董事会特别委员会的会议文件等，然后开展业务

与相关人员就公司的治理和内部控制进行了访谈.

经过验证，赞助商认为: 永新光学的公司章程和公司治理体系完整且合规，

相关系统已得到有效实施；公司股东大会，董事会和监事会的召集，召集和表决程序

法律合规性，完整的会议记录，保存完好的会议资料以及三个会议的操作规范；公司成立了

良好的内部审计制度和内部控制制度，设立专门的内部审计部门，董事会设立审计机构

委员会，公司的内部控制系统已得到有效实施；董事，监事和高级管理人员可以按

根据有关法律法规和上海证券交易所的业务规则，履行职责.

（2）信息披露情况

发起人机构已经检查了公司先前信息披露的真实性，完整性和合规性，并进行了咨询

公司的《信息公开》和以前的信息公开文件，采访了相关人员以了解“信息

《披露》的具体实施.

经核实，保荐人认为公司披露的公告与实际情况相符，且披露已经完成，

没有应披露的未披露事项或与所披露事实不符的情况.

（3）与控股股东，实际控制人和其他关联方的独立性和资本交易

发起人已经审查了公司的内部控制相关系统文件，相关会议记录和公告，并进行了审查

公司与关联方的账目与财务人员进行了沟通.

经过验证，发起人认为公司在资产，人员，组织，业务和财务方面都是独立的

公司独立于控股股东和实际控制人；公司没有控股股东或实际控制人

其他关联方非法使用公司资金的情况.

（4）募集资金的使用

发起人审查了募集资金的三方监督协议和四方监督协议，并检查了公司的募集资金

黄金银行对帐单，筹款账户银行日记帐，筹款用途分类账和大量资本流出

凭证，合同和其他材料，并采访了相关人员，以了解募集资金的使用情况和募集投资项目的进度，

当场参观了筹款项目的实施.

经核实，发起人认为公司已按照有关规定建立了“募集资金使用管理制度”.

募集资金可以用于存放特殊账户和特殊资金. 募集资金的使用和存储是合法的，并且不存在

违反《上市公司监管准则第2号: 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，

《上海证券交易所股票上市规则》，《上海证券交易所上市公司募集资金》

和其他相关法律法规.

2019年12月12日，公司召开第六届董事会第十七次会议，审议并通过

《关于扩大募集资金投资项目的议案》同意公司将扩大募集资金投资项目.

经核实，发起人认为公司的筹款项目延期并未在筹款投资项目的投资范围内进行调整

产能，总投资和建设规模，募集资金的方向没有变相变化，也没有损害股东的利益，

这不会对公司的正常运营产生重大不利影响，并且符合公司的长期发展计划. 公司筹款项目

项目延期已经公司董事会和监事会审核批准，独立董事同意.

《证券发行和上市保荐业务》，《上海证券交易所上市规则》，《上市公司》

《分部监管准则第2号-《上市公司》和《上海证券》募集资金管理和使用的监管要求》

《交易所上市公司募集资金》规定的有关要求.

（5）关联方交易，外部担保和重大外国投资

赞助机构咨询了永新光学的《公司章程》，《股东大会的议事规则》和《董事会会议》.

规则，与公司有关的交易相关的协议文件，三份会议文件，外部担保和重大外国投资

参与投资的相关材料.

经核实，发起人认为公司的关联交易已经完成了必要的内部决策程序海通证券账户不存在，并且符合法律规定

信息披露是根据《公司章程》的有关条款和《上海证券交易所股票上市规则》进行的.

法规. 公司的外国投资严格按照公司的有关规定执行，决策过程符合《公司法》.

《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》的有关规定并未损害股东利益

好处. 验证期间公司没有外部担保.

（VI）业务状况

现场检查员检查公司的财务报告和相关财务信息，主要买卖合同，

同一行业中上市公司的定期报告以及与高级管理人员的访谈，以验证公司的经营状况

检查.

验证意见:

1. 与同行业的上市公司相比，在此验证期间，公司的业绩没有明显波动.

明显异常；

2. 严格按照协议和重要原材料的采购执行已签订的重大购销合同

购买价格没有明显变化，主要产品的销售价格没有明显变化；

3. 商业模式没有改变，重要的商业网站正常运行；

4. 公司产品的行业发展前景良好，行业运行环境，宏观经济政策和法律法规

法规没有发生不利变化，公司产品的核心竞争力也没有重大变化.

（VII）其他应在现场检查的事项

没有.

引起上市公司注意的三件事和建议

没有.

第四，是否应当向中国证券发行《证券发行和上市保荐业务》和联交所规定

监事会和交易所报告的事项

在验证期内，公司没有《证券发行和上市保荐业务》和《上海证券》.

联交所的有关规定规定了应向中国证券监督管理委员会和上海证券交易所报告的事项.

五，上市公司与其他中介机构的合作

在这次现场检查工作中，永新光学积极提供了所需的文件和材料海通证券账户不存在，并安排了检查人员和

公司的高级管理层和其他相关人员进行了采访，以方便发起人的现场检查工作.

六，本次现场检查的结论

经现场检查，保荐人海通证券认为: 2019年，永新光学将进行公司治理.

内部控制制度，三次会议的运作，信息公开等制度健全，有效执行；在业务，资产中

在人员，组织等方面保持独立性；没有大股东，董事

持有公司5％以上股份的人

监事，高级管理人员及其他关联方违反资金规定；没有违反存储或使用的规定

筹集资金的情况；募集资金的方向没有变相变化，也不会损害股东的利益；公司在

在关联交易，外部担保，重大外国投资等方面没有违反法律和法规的情况；公司的商业模式

配方和产品的行业发展前景没有重大变化. 公司治理和管理符合“上海证券

《交易所上市公司持续监管准则》，《上海证券交易所上市规则》及其他相关要求

寻求.

特此报告.

永新光学现场检查报告印章页面

Zhongcai.com

本文来自电脑杂谈，转载请注明本文网址：
http://www.pc-fly.com/a/shouji/article-180001-1.html