公开转让说明书 中国证监会浙江监管局决定书（永宇冲片等）(3)

8.2017年3月16日，永宇冲片收到嵊州市人民应诉通知书。因借款违约，原告工商银行嵊州支行请求判令被告永宇冲片归还借款本金2,438万元以及利息、为实现债权实际支出的代理费等。

9.2017年4月13日，永宇冲片收到绍兴市越城区人民应诉通知书。因借款违约，原告北京银行绍兴分行请求判令被告永宇冲片立即归还原告借款本金1,800万元，并支付相应的利息、罚息、复利和诉讼费用等。

10.2017年5月26日，永宇冲片收到嵊州市人民应诉通知书。因借款违约，原告招商银行绍兴嵊州支行请求判令被告永宇冲片偿还借款本金3,500万元及相应利息、罚息、复息等。

三、未按规定披露被申请破产重整情况

2016年10月24日，永宇冲片的债权人嵊州市峰帆贸易以永宇冲片“不能清偿到期债务，且明显缺乏清偿能力，已符合破产重整条件”为由，向绍兴市中级人民申请对永宇冲片进行破产重整。2016年10月28日，永宇冲片收到绍兴市中级人民通知书。直至2016年11月11日，永宇冲片才发布临时公告披露该事项。

上述违法事实，有相关公告、诉讼文书、合同协议、情况说明及相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

永宇冲片上述行为违反了《非上市公众公司信息披露内容格式准则第1号-公开转让说明书》第二十三条“申请人应披露最近2年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保”、第三十二条“申请人存在对外担保的，应披露对外担保的情况……”、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第三十七条“挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露”、第四十六条“挂牌公司出额、担保期限、担保类型（一般担保或连带责任担保）等”、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）》第二十二条“挂牌公司应当披露本年度内履行的及尚未履行完毕的对外担保合同（不包括对控股子公司担保），包括担保金额、担保期限、担保对象、担保类型（一般担保或连带责任担保）、担保的决策程序等……”、《非上市公众公司监督》第二十五条“发生可能对股票价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知的，公众公司应当立即将有关该重大事件的情况报送临时报告，并予以公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果”、第二十条“公司及其他信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏……”等规定，构成《非上市公众公司监督》第六十条“公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的”所述情形，应当依照《证券法》第一百九十三条的规定进行处罚。

魏永良作为永宇冲片实际控制人、，其决定并直接主导对外担保协议签署，以及在涉及诉讼、被申请破产重整事项发生后，未及时组织召开董事会履行内部审议程序，也未要求永宇冲片在临时公告中披露上述信息，魏永良是永宇冲片信息披露直接负责的主管人员。邢利作为永宇冲片实际控制人兼财务总监，参与、知悉或应当知悉上述公司的对外担保、重大诉讼等，是永宇冲片信息披露的其他责任人员。钱纪香作为永宇冲片董事会秘书，对信息披露工作较一般高级管理人员承担更大责任，负有更多注意义务。其知悉永宇冲片银行账户被冻结后，理应关注到可能涉及的诉讼事项及可能引发的信息披露义务，但其未能勤勉尽责，是永宇冲片信息披露的其他责任人员。

根据当事人的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条，我局决定：

一、对永宇冲片责令改正，给予警告，并处以30万元。

二、对魏永良给予警告，并处以20万元。

三、对邢利给予警告，并处以10万元。

四、对钱纪香给予警告，并处以3万元。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会浙江监管局

2018年1月31日

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