东海证券表示已收到朱克民的辞职，继任者已经确定

7月18日，东海证券，党委书记朱克民被有关部门带走进行调查，谣言不断在市场中发酵.

当天，《 21世纪经济报道》记者向东海证券询问了此事. 一位负责人说: “目前尚不清楚朱克敏的调查发生了什么. 但是，朱克敏已决定辞职东海证券被收购，已经辞职. 辞职信将在这两天提交，并且公司还将宣布. ”

“辞职与否无关紧要，但的变动是肯定的. 朱克敏的任期到了. 公司新任党委书记已经在这里呆了半个月. 新任市委书记由常州市任命. 该公司尚未更换，并将等到董事会开会. “东海证券的上述人士说.

关于传闻中的朱克敏是否已被带走进行调查，该人回答说: “并不总是可见的，朱克敏在公司的存在也不是大问题. 在交接期间，这不能如果公司收到消息，将及时宣布具体情况，并以公告为准.

此外，《 21世纪经济报道》记者致电东海证券董事兼总裁赵军. 赵军还表示，他不知道此事，因此以公告为准.

记者的询问发现，朱克敏的最新公开露面是在今年1月. 今年1月12日，海南省委常委，市委书记童道池会见了东海证券朱克民，童道池向三亚市介绍了三亚的经济社会发展情况. 朱克敏一行.

根据东海证券2018年度报告的披露，朱克民任期至今年5月18日.

朱克敏的简历显示，他是中国国籍，没有在国外的永久居留权. 他于1971年9月出生，博士. 1990年6月至1993年8月，任湖南省汝城县政法委副书记. 从1993年9月至1996年1月，他就读于中央党校. 1996年3月至1998年2月，他担任财政部条款与法律司司长. 会员; 1998年3月至2003年2月，历任中国证券监督管理委员会发行部委员，副处研究员. 他于2003年开始在东海证券服务.

东海证券的控股股东是常州市政府直属的常州投资集团.

公司违规行为继续

事实上，东海证券以前一直遇到麻烦.

7月1日，东海证券宣布收到《关于对东海证券股份采取纠正措施的决定》. 涉嫌侵权的原因是该公司没有有效执行相关业务规则，并且内部控制存在缺陷.

根据披露，涉嫌违反东海证券的行为包括:

1. 对海外子公司的控制不足，未能有效地敦促海外子公司加强合规风险管理并审慎开展业务；

2. 2014年相关资产管理计划的尽职调查不足，没有对基础资产的评估价值做出合理判断，并且在业务发展过程中未进行尽职调查.

处罚/治疗依据及结果如下:

1. 违反《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条，《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立，收购和参股的》（证监会第150号命令）第27条；

2. 违反了《证券公司客户的证券资产管理业务》（证监会第93号令）第三条的规定.

根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第七十条的规定，中国证券监督管理委员会江苏省监察局决定对公司采取监督管理措施. 订购更正.

此外，由于总部合规管理人员不遵守规定，今年4月，江苏证监局下令东海证券采取纠正措施.

根据披露，涉嫌违反东海证券的原因是，东海证券总部合规部门在证券，金融，法律，会计，信息技术等相关领域具有3年以上经验. 总比率低于《证券公司合规管理实施指南》第二十七条所要求的1.5％.

如果规定比例为1.5％，则东海证券总部合规部门必须至少有26名合规经理，并具有3年以上证券，金融，法律，会计，信息技术及其他相关领域的工作经验.

但是，不满足此要求的东海证券的合格经理人数. 针对这一处罚，东海证券表示，公司非常重视上述行政和监管措施，并要求及时补充和调整人员配备，以满足监管要求. 该公司将加强对后续运营的管理，并合法合规地运营.

今年1月，东海证券还收到了《江苏省证券监督管理局关于对东海证券股份发出警告信措施的决定》. 因为债券受托人的做法是非法的.

根据披露，涉嫌违反东海证券的情况如下: 根据《公司债券发行和交易》（证监会令第113号），江苏证监局将东海证券视为顺丰光电投资. （中国）（以下简称“发行人”）公司债券“ 15顺丰01”的信托管理人对该行为进行了广泛的检查.

证券监督管理局的调查发2.71亿元转让给其全资拥有的太阳公司上海顺能投资. （以下简称“上海舜能”）东海证券被收购，上海舜能于2015年11月30日全额出借了2.71亿元给上海世豪商务发展. 证券没有认真履行职责，也没有继续按照债券受托管理协议监督发行人募集资金的使用. 在《顺丰光电投资（中国）2015年非公开发行发行《公司债券委托管理事务报告》，披露发行人的募集资金专户运作合规，募集资金没有挪用，转移的情况. 给别人的钱.

上述行为违反了《公司债券发行和交易》第七条的规定. 根据《公司债券发行和交易》第五十八条的规定，江苏证监局采取监督措施向东海证券发行警告信.

操作压力达到

根据2018年年报数据，东海证券报告期内实现营业收入14.92亿元，同比下降24.19％;母公司实现净利润7848.6万元，同比下降81.94％.

实际上，这是东海证券的净利润连续第三年下降. 从2016年到2018年，东海证券的归属于母公司的净利润分别下降了75.49％，2.75％和81.94％.

在业务方面，2018年东海证券六大业务中，期货经纪业务营业收入同比增长之外，证券经纪业务，信用交易业务，投资业务银行业务，资产管理业务和证券自营业务收入同比下降.

原因包括2018年上海和深圳市场急剧下跌以及交易量和交易量下降;公司全年集中于流动性控制，加强内部管理，规范业务流程，促进业务转型，导致资产管理规模下降. 2018年，中国面临严格监管和高债务市场风险. 公司加强了投资银行业务的风险管控，股权和债券承销规模有所下降.

就承销而言，东海证券债券2018年承销总额仅为21倍，较2017年下降一半，承销金额同比下降34.33％;与新股发行的主要承销次数相比，是2倍，但承销金额变化不大.

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