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检察研究

北京市房山区法律政策研究室2007年7月27日

反垄断法豁免制度分析

检察院周媛媛

[摘要]: 反垄断法是规范市场行为，维护竞争秩序的基本法. 反垄断法豁免制度是反垄断法的重要制度. 本文从反托拉斯法的概念入手，介绍了反托拉斯法免责制度的概念和范围，分析了反托拉斯法免责制度的成因，然后列出了美国，德国目前反托拉斯法免责制度的立法. ，欧盟和日本的现状，分析了中国法律中反垄断法豁免制度的现行规定，并结合中外立法和司法实践，提出了建立中国反垄断法豁免制度的建议.

[关键字]: 《反托拉斯法》；豁免；适用排除系统

首先，提出的问题

反垄断法是法律部门或法律规范的总称，禁止参与者排除或限制市场竞争；从扩展的角度看，反垄断法是禁止反竞争性的并购，共同行动或滥用的法律部门或市场调节行为的法律规制的总称.

约有100个国家颁布了反托拉斯法. 在我国，竞争法通常是反不正当竞争法和反垄断法的总称. 我国已于1993年9月2日颁布了《中华人民共和国反不正当竞争法》，目前正在制定反垄断法. 正在制定的反垄断法被称为《中华人民共和国反垄断法》.

尽管反托拉斯法的标题因国家而异，但基本内容框架却是高度一致的. 各个国家/地区现有反托拉斯法的范围通常包括三个方面: 垄断协议（也称为限制性竞争，卡特尔行为），滥用市场支配地位以及企业合并引起的经济权力过度集中. 2004年草案第3条所规定的垄断行为也包括行政垄断行为.

随着经济的发展，人们逐渐意识到并非所有的垄断都会对经济产生负面影响. 当限制竞争对促进竞争的积极作用大于消除竞争的消极作用时，可以制定反托拉斯法. 免于这种限制性竞争. 反垄断法的豁免制度到底是什么，豁免范围有多大，我国反垄断立法的豁免制度应如何构建？本文将简要讨论以上问题.

第二，豁免的概念分析

豁免是指排除反托拉斯法. 从广义上讲，反托拉斯法中的免除制度是指符合反托拉斯法禁止形式的行为，因为它符合免除责任的规定，所以不适用反托拉斯法. 豁免可以转换为例外. 因此，反托拉斯法的豁免制度也可以称为反托拉斯法的适用排除制度. 具体而言，它指的是某些行业或领域中某些垄断状态或垄断行为的存在. 也就是说，对于限制竞争的某些协调行为或联合行为或个人行为，反托拉斯法不是要调查的法律体系.

三个. 豁免范围

从世界各国现行立法方式的角度来看，豁免范围主要包括对维护国家经济利益和社会公共利益具有重要意义的行业或领域，以及对市场竞争关系影响不大，但有利于整体利益. 受限制的比赛.

自然垄断行业通常是指以自然资源或基础资源为背景的行业. 经济学理论将自然垄断行业定义为长期平均成本趋于在给定的市场需求下下降的行业. 法学家通常将其定义为: 在运营商或供应商出现在市场中之后，其他运营商或供应商被以相同的方式排除在市场之外，从而使进入市场的运营商或供应商自然在市场上占据排他地位. . 所有国家在处理自然垄断产业问题时都极为谨慎. 此外，各国还对银行，保险，农业，促进竞争的卡特尔，知识产权和国际经济贸易等特定行业给予了豁免.

豁免的四个理由

反垄断法旨在促进竞争，抑制垄断和限制竞争，而豁免制度则促进垄断并容忍竞争限制. 那么，立法者为什么要整合这两个“潜在暴力”系统呢？作为一个？

尽管不同国家和不同行业的弃权基于不同的原因，但经过仔细分析，不难发现在各种特定原因背后存在着相同的根源:

首先，反托拉斯法的豁免制度与反托拉斯法的最终价值目标具有内在的一致性

实现社会整体利益是整个反垄断法的灵魂，这自然与豁免制度的基本价值取向是一致的. 豁免制度存在的基础是，垄断在某些地区是合理的，也就是说，在这些地区实施一定程度的垄断经营比自由竞争更有利于国民经济和公共利益. 可以看出，豁免的基本价值也是社会标准.

第二，垄断的二重性是反托拉斯法豁免制度存在的经济基础

竞争的积极作用是不言而喻的，但在任何程度上都不是积极的，它也有其自身的缺陷. 在某种程度上，竞争的消极方面正是垄断在其中发挥积极作用的领域. 据此，英国著名经济学家马歇尔曾建议英国实行经济政策: “将所有垄断视为坏事是没有正当理由的简化，这将对英国的经济发展有害. ”

此外，垄断并非绝对排斥和抑制竞争. 即使在寡头市场，竞争也存在. “从长远来看，没有垄断者可以确保它不受竞争对手的影响. ”垄断分为合法垄断和非法垄断. 反垄断法仅限制和禁止严重危害竞争秩序的垄断，而对于法律垄断，则应予以豁免. 正如一些学者指出的那样: “反垄断法不是一般意义上的反对大型企业，而是试图垄断市场. 它试图消除的不是简单的企业优势，而是竞争机制的扭曲. 凭借这种优势. 因此，可以认为垄断的两个方面都是豁免制度的经济基础.

第三，国家为了选择自己的经济政策，建立了反垄断法豁免制度

国家的政治和经济政策是对免税制度范围的实际考虑. 在政治方面，为了确保国家的安全与稳定，国家需要在特定地区实施不同程度的垄断. 在经济方面，反托拉斯法的制定旨在维护宏观经济秩序并增强国家的经济竞争力. 它与国家经济政策的制定和实施密切相关. 作为反托拉斯法重要组成部分的免税制度自然也不例外. 反托拉斯法的豁免制度通常是根据该国当前的经济政策取向来确定的.

第四，建立反托拉斯法豁免制度，以更好地适应社会的动态变化

适用排除制度是一种实施保护竞争并维护社会公共利益的制度. 就像法律体系中适用一般规则的例外制度一样，反托拉斯法豁免制度是人为制定规则的合理体现，是立法合理性的升华. 因此，反垄断法可以通过预设的豁免制度更好地实现其社会和经济协调，以平衡利益冲突.

V. 我国相关法规分析

我国的竞争立法始于1980年. 1993年，我国颁布了第一部《中华人民共和国反不正当竞争法》，并承担了一些反垄断任务. 2004年《中国反托拉斯法》第11条（审查草案）规定了该协议的例外，而第66条则规定该法律不适用，包括根据《版权法》，《商标法》，《专利法》行使合法权利的行为. 但是，如果滥用知识产权违反了本法的规定，则应按照本法予以处理.

总体而言，中国现行的反垄断法豁免制度法律是零散的，零碎的，缺乏共同的基本规定，无法全面有效地规范和限制竞争，也无法充当经济体的豁免制度. 保护利益和公共利益. 此外，由于法律的多重性，多个执法人员无法全面考虑对垄断行为的抑制反垄断法豁免制度，并且执法人员背景知识的差异也使得难以形成统一的执法规模.

六，在我国构建合理有效的反垄断法豁免制度

从各国的立法经验来看，豁免制度是各国反托拉斯法必不可少的组成部分. 因此，在制定中国的《反托拉斯法》时，我们应该借鉴其他国家的立法经验. ，包括其豁免制度.

（1）银行和保险

我国应允许银行和保险公司在利息，保费和其他方面进行协调与合作，以避免过度竞争. 但是，银行和保险公司应具有有限的竞争限制，不要滥用其豁免权，也不能牺牲消费者和其他市场参与者的利益. 建议在未来的我国反垄断法中，采用枚举与审批相结合的方式，明确银行和保险公司享受豁免的条件和范围，同时设立专门的监管机构对豁免申请进行监督和审查.

（2）自然垄断行业

鉴于中国自然垄断行业中存在反垄断豁免，政府与企业之间没有区别，人们无动于衷. 经营效率低，规模不经济；滥用市场支配地位和损害消费者利益的行为，自然垄断行业必须进行相应的改革，以适应时代的发展要求. 我认为，这项改革应运用新的概念来界定自然垄断行业的豁免范围，进行制度改革，实行政企分开，并引入竞争机制来实行分立经营.

（3）农业方面

鉴于我国当前农业发展落后，基础薄弱，竞争力薄弱，国家在制定反托拉斯法时应采取多种保护措施，对农业给予豁免. 这不仅有利于农业的发展，尽早增加农民的收入，缩小城乡差距，而且也有利于我国工业的现代化.

（四个）卡特尔方面

我国反垄断法中卡特尔豁免的限制不能根据明显的理由来确定. 有些公司因为受到“共同振兴”的旗帜而不能免除价格协议. 相反，应从反托拉斯法和卡特尔豁免的基本价值出发，确定卡特尔豁免的具体类型和原因. 垄断法对此有规定.

（5）知识产权

将知识产权领域的反托拉斯法纳入立法的目的，不仅应使行使知识产权的合法行为不受反托拉斯法的约束，而且应免除与知识产权有关的非法垄断的必要规定；在主导权制度中，有专门规定明确规定了滥用知识产权市场主导权的一般判断标准，列出了各种类型的知识产权滥用行为，并规定了相应的控制措施；在禁止共同限制竞争的制度中，增加许可协议中对竞争条款的限制.

（6）国际贸易

在我国的反垄断立法中，应注意维护国际经济贸易秩序和保护国内经济利益的问题. 在我国的反垄断立法中，也有必要规定对中国出口企业的某些协调和联合活动不适用反垄断法. 这不仅是为了改善规模经济并提高我国出口企业的国际竞争力，而且是对其他国家做法的回应. 可以说，这是在当前国际条件下应对垄断的战略.

简而言之，我国制定统一的反托拉斯法不仅是由于外部压力，还因为内部需求. 在21世纪知识经济和经济全球化时代的背景下，中国的反托拉斯法必须放眼世界，寻找适当的定位. 反垄断法豁免制度的立法原则应宽松，适度. 它不仅应借鉴发达国家的立法经验，还应根据中国的国情，在国际垄断等方面注重保护民族工业和国家经济安全.

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