反托拉斯政策制定_工业经济学课程

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第二节中的共谋反托拉斯政策

共谋是行业中独立公司通过限制产量或保持价格自愿联合以获得垄断利润的行为. 合谋协议可以采取许多不同形式，例如协调行动，例如共同制定销售价格，分配产出和划分市场. 根据共谋达成协议的方式，共谋大致可分为显式共谋和默示共谋. 显式共谋是指企业之间可以执行的协议，以及显式企业之间的协议，包括卡特尔，合资企业等. 隐式共谋主要是指默示性共谋，这意味着公司仅通过观察和协调彼此来观察和观察彼此的行为. 预测竞争对手的定价行为. 默契合谋也称为有意识的平行性或平行行为. 这主要意味着，由于寡头公司之间的相互依存关系，公司自觉采取了协调一致的行为. 与显式企业之间的合作协议不同，企业之间没有特定的协议，彼此之间也存在默契.

反托拉斯法仅禁止限制竞争的协议，而不禁止竞争者之间的所有协议. 为了确定反托拉斯法禁止的限制竞争的协议，必须在促进竞争和损害竞争的协议之间进行区分. 然后，对于那些旨在消除企业之间竞争的协议，通常被称为“赤裸裸的约束”或恶性卡特尔的协议采用了自己的非法原则. 对于企业间既具有竞争性损害效果又具有效率效应的协议，或者企业间在实现某些促进竞争的主要交易过程中的辅助约束协议，有必要运用合理假设的原则进行分析. 对于没有竞争损害影响的公司之间的联合行动或协议，实施了反垄断豁免.

1. 非法原则和合理推定原则

企业之间的横向合作可能是出于效率考虑或出于限制竞争的目的. 即使出于限制竞争的目的，这种合作行为也可能不会成功，因为企业更加关注个人利益而不是整体利益. 而且，即使发生一些水平限制竞争，也完全不能禁止它. 它也可能包含一定的效率原因，或者限制竞争的效果是追求效率过程中的附庸. 仅对于那些明显只具有竞争伤害作用而没有改善福利意识的公司，应通过采取有效的反托拉斯政策来禁止横向反竞争行为. 在裁定串谋限制竞争时，反托拉斯机构通常将自己的非法原则和合理的推定原则有机地结合起来，并将合作公司的合作行为分为两类: 一类采用自己的非法原则，另一类基于合理的原则. 推定.

适用其自身非法原则的协议: 一些企业间协议从本质上限制了竞争，并且没有促进竞争的重大利益. 为了提高执法效率，可以直接将其认定为非法，无需进一步调查，直接运用自己的非法原则. 运用自己的非法原则的卡特尔通常被称为恶性卡特尔或铁杆卡特尔，主要是固定价格，有限的产量，市场细分和串通投标.

适用合理假设原则的协议: 许多企业之间的共同行为会促进竞争. 竞争企业可以通过有限和的方式合并其运营，以获得更高的效率，其结果通常有利于竞争. 这些协议包括共同投资，合作生产，合作销售或购买，合作研发以及共同标准制定. 对于这些联合协议，应采用宽松的法律准则. 一些协议在限制竞争的同时促进了竞争. 如果此类协议带来的效率收益大于竞争损害的影响，并且通常有助于改善社会福利，则此类协议应为合法. 适当地假定的企业间协议通常包括: 联合生产协议，联合营销协议，联合采购协议，化协议，行业标准协议，研发合作协议，涉及信息交换或披露的协议等.

第二个卡特尔豁免政策

与美国对不具有限制性竞争效果的卡特尔采取合理的推定原则不同，德国和欧盟已对良性卡特尔实施了豁免政策反垄断法豁免制度，如果满足某些限制，则某些良性卡特尔就可以获得反托拉斯法. 免除. [5]在这些国家或地区，免于反垄断法的卡特尔行为通常包括: 在特定情况下的联合行为，例如经济危机或经济衰退，以及中小型企业应对大型企业竞争压力的联合行为. 协调或联盟；部门协议，行业标准协议，合资企业研发以及其他促进经济效率和技术进步的活动.

（1）欧盟竞争法中的卡特尔豁免制度（）

欧盟竞争法对卡特尔的豁免主要采用批量豁免和豁免制度. [6]由于已向委员会通报了大量协议，因此，如果要求对它们分别进行审核，则对于委员会的执法能力来说是无法承受的. 因此，该委员会制定了一些明确的标准，并对某些类型的协议给予了批量豁免，以提高工作效率. 如果协议受第81条第1款的管辖，并且不能享受批量豁免，则可以申请豁免.

批量豁免是指一种系统，其中欧洲理事会和欧洲委员会通过立法以将某些类型的竞争限制协议从《欧盟条约》第81（1）条的禁令中豁免. 在批量豁免法规中，根据不同的豁免条款分为三部分: 白名单，黑名单和灰名单: 白名单列出了可以豁免的协议；白名单列出了可以豁免的协议. 黑名单列出了不能应用于批量豁免的协议；如果达成协议，则上述两个列表中未包含的条款已包括在灰色列表中，需要通知委员会. 批量豁免通常基于满足某些条件的条件，即受保护商品可以自由流动，商品之间存在持续的竞争. 一般审查程序也适用于已授予的一批豁免. 如果不满足条件，欧盟委员会认为该协议会阻碍有效竞争反垄断法豁免制度，并可以行使“安全价值”权利撤销豁免. 同时，为了确保对批量豁免的行政审批的有效实施，《竞争法》还规定了详细的实施程序，如豁免条件，时限，申请和向公众公开. 欧盟委员会非常严格地执行批量豁免，而且豁免案例不多. [7]欧盟委员会制定的批量免税条例主要涉及企业之间的以下横向协议: 独家销售协议，独家购买协议，协议，研发协议，特许协议，保险协议，航空服务协议，海运协议，汽车销售协议和技术转让协议. 当然，豁免这些协议的重要条件是该协议不限制双方的产量，购买量，市场份额，价格等，否则将不被豁免.

欧盟委员会的一项重要行政职能是批准豁免. 根据第81条第3款，个人豁免必须同时满足以下四个标准: 有利于改善产品的生产或销售，或有利于促进技术或经济进步；同时使消费者公平分享所产生的利益;并且不要对实现这些目标必不可少的企业施加限制；企业将无法消除在相关产品市场重要部分的竞争. [8]个人豁免的授予不是绝对的，在许多方面都是有条件的. 这些条件可能涉及豁免期或要求当事方定期向委员会报告. 欧盟委员会通常对协议的实施进行监督，监督的方法因条件而异. 有时，它只要求公司提供年度账簿，联合组织的成员名单以及拒绝加入的成员名单. 它也可以适用于被豁免方的单个合同或运营. 进行详细的调查.

（2）德国反托拉斯法中的卡特尔豁免制度

德国在《反竞争限制法》中直接规定了反垄断豁免卡特尔行为. 根据《反限制竞争法》第一章有关卡特尔豁免的有关规定，可以豁免以下七类卡特尔: ①标准化或有条件卡特尔: 以统一适用标准或化或以其他方式将经济过程合理化为内容的协议. ⑦特许卡特尔大臣: 联邦经济事务大臣可以批准出于整体经济和公共利益的原因享有豁免的卡特尔. 近年来，随着欧洲一体化进程的加快，德国的卡特尔豁免制度越来越多地遵循《欧盟竞争法》的有关规定. 卡特尔需要向联邦卡特尔局申请批准才能获得反托拉斯豁免. 因此，卡特尔豁免是一种行政批准制度. 为了确保执行卡特尔豁免的效力，在实体法中列举卡特尔豁免和豁免条件的明确规定的基础上，德国《反竞争时效法》也对卡特尔豁免做出了相应规定. 卡特尔豁免程序. [9]

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