2017年·1个国务院补充公报

期货交易管理规定

（中华人民共和国国务院于2007年3月6日发布第489号命令. 根据《国务院关于修改《中华人民共和国劳动法》的决定，2012年7月24日进行了第一次修正. 《期货交易管理条例》，《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》的第二次修订是基于2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》. . 部分行政法规的决定“第四次修订”

第一章一般规则

第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进积极稳定地发展期货市场，制定本条例.

第二条从事期货交易及有关活动的单位和个人，应当遵守本规定.

本条例所称期货交易，是指以开放式集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式，将期货合同或者期权合同作为交易对象的交易活动.

本条例所称期货合同，是指由期货交易场所统一制定的规范性合同，规定一定数量的标的物将在未来的特定时间和地点交付. . 期货合约包括商品期货合约，金融期货合约和其他期货合约.

本条例所称“期权合同”，是指由期货交易场所统一制定的规范性合同，规定买方有权买卖约定的标的物（包括期货合同）将来以一定的价格.

第三条从事期货交易活动，应当遵循公开，公平，公正和诚实信用的原则. 禁止进行欺诈，内幕交易和操纵期货交易价格等非法行为.

第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款设立的期货交易所，国务院批准的其他期货交易场所或者国务院期货监督管理机构批准的场所进行. / p>

禁止在前段规定的期货交易场所之外进行期货交易.

第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理.

国务院期货监督管理机构派出机构应当依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责.

第二章期货交易所

第六条建立期货交易所，必须经国务院期货监督管理机构批准.

未经国务院或国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得建立任何形式的期货交易场所或组织期货交易及有关活动.

第七条期货交易所不按照其章程的规定将利润用于自律管理. 期货交易对其所有财产承担民事责任. 期货交易所负责人由国务院期货监督管理机构任命和罢免.

期货交易由国务院期货监督管理机构制定.

第八条期货交易所的会员应当是在中华人民共和国境内注册的企业法人或者其他经济组织.

未来交易所可以实现分级成员结算系统. 实行会员级结算制度的期货交易所会员由清算会员和非清算会员组成.

第九条在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形下或者有下列情形之一的，其不得担任期货交易所负责人或者财务会计:

（1）期货交易所，证券交易所，证券登记结算机构的负责人，或者因被免职的董事，监事，期货公司，证券公司，国务院期货的高级管理人员. 法律或纪律监督管理机构规定的其他人员自解雇之日起不超过5年；

（II）自取消资格之日起，其，注册或投资咨询机构，财务咨询机构，信用评级机构，资产评估机构和验证机构被取消资格的人员因违法或纪律处分而减少超过5年.

第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立健全各项规章制度，加强交易活动的风险控制和监督管理. 成员和员工的交流. 期货交易所履行以下职责:

（1）提供交易场所，设施和服务；

（II）设计合同并安排要列出的合同；

（3）组织和监督交易，结算和交付；

（4）为期货交易提供集中的绩效保证；

（V）根据公司章程和交易规则监督和管理会员；

（6）国务院期货监督管理机构规定的其他职责.

期货交易所不得直接或间接参与期货交易. 未经期货交易管理机构审查，并报请国务院批准，期货交易所不得从事与信托交易，股票投资，非自营交易等与其职责无关的业务. 使用房地产投资.

第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立和完善以下风险管理制度:

（1）保证金制度；

（II）当天没有债务清算系统；

（3）每日限额系统；

（4）大头寸的头寸限制和报告系统；

（V）风险准备金制度；

（6）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度.

实施会员级别结算系统的期货交易所也应建立和完善结算保证系统.

第十二条期货市场发生异常情况时，期货交易所可以依照其章程规定的权力和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即向期货监管机构报告. 国务院的通知:

（1）增加页边距；

（II）调整每日限额；

（3）限制会员或客户的最大职位；

（4）暂时中止交易；

（5）采取其他紧急措施.

前款所称异常情况，是指操纵期货交易价格或发生交易中不可抗拒的紧急情况，以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形.

异常情况消失后，期货交易所应及时取消应急措施.

第十三条期货交易所应当经国务院期货监督管理机构批准，办理下列事项:

（1）制定或修改公司章程和交易规则；

（II）上市，暂停，取消或恢复交易产品；

（3）国务院期货监督管理机构规定的其他事项.

国务院期货监督管理机构批准新交易产品在期货交易所上市时，应当征求国务院有关部门的意见.

第十四条期货交易所的收益按照国家有关规定进行管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所和设施的运行和完善.

第三章期货公司

第十五条期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例设立的从事期货业务的金融机构. 设立期货公司应当在公司登记机关登记，并经国务院期货监督管理机构批准.

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得成立或者变相期货公司从事期货业务.

第十六条设立期货公司的申请应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并满足下列条件:

（1）最低注册资本为3,000万元;

（II）董事，监事，高级管理人员具有从业资格，职工具有期货业务从业资格；

（3）符合法律和行政法规的公司章程；

（4）大股东和实际控制人持续盈利，享有良好声誉，近三年无重大违法违纪记录.

（V）具有合格的营业场所和营业设施；

（VI）拥有完善的风险管理和内部控制系统；

（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件.

根据审慎监管的原则和各项业务的风险程度，国务院期货监督管理机构可以提高最低注册资本金. 注册资本为实收资本. 股东应当投资经营货币或期货公司所需的非货币性资产，货币出资比例不低于85％.

国务院期货监督管理机构应当自受理成立期货公司申请之日起六个月内，按照审慎监督的原则进行审查，决定是否批准.

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权.

第十七条期货公司的业务实行许可制度，国务院期货监督管理机构根据其商品期货和金融期货业务类型发放许可证. 期货公司除申请境内期货经纪业务外，还可以申请国务院期货监督管理机构规定的境外期货经纪，期货投资咨询和其他期货业务.

除非法律，行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定，否则期货公司不得从事与期货业务无关的活动.

不允许期货公司从事或从事变相期货业务.

期货公司不得为其股东，实际控制人或其他关联方提供融资，也不得提供外部担保.

第18条期货公司从事经纪业务，接受客户的委托，并以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担.

第十九条期货公司应当经国务院期货监督管理机构批准，可以处理下列事项:

（1）合并，分立，中止，解散或破产；

（II）业务范围变更；

（3）注册资本变更及股权结构调整；

（IV）新增股东或控股股东的变动；

（5）国务院期货监督管理机构规定的其他事项.

对于前款第三项，第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二十日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起两个月内作出批准或者不批准的决定.

二十条期货公司或其分支机构具有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的下列条件之一的，由国务院期货监督管理机构办理注销手续. 取得期货营业执照. :

（1）公司登记机关取消了营业执照；

（2）成立后无正当理由无法开业超过3个月，或开业后无正当理由连续超过3个月暂停营业；

（3）主动取消申请；

（4）国务院期货监督管理机构规定的其他情形.

期货公司应当在注销期货营业执照前结清有关期货业务，并归还客户的保证金和其他资产. 期货公司分支机构在吊销营业执照前，应当终止其经营活动并妥善处理客户资产.

第二十一条期货公司应当建立，完善和严格执行业务管理规则和风险管理制度，遵守信息披露制度，确保客户存款安全，并按照期货交易所的规定向期货交易所报告. 大型家庭和交易清单.

第二十二条其他从事期货投资咨询业务的期货经营机构，应当遵守国务院期货监督管理机构的规定.

第四章期货交易基本规则

第二十三条在期货交易所进行期货交易的任何人，均应成为期货交易所的成员.

符合规定条件的海外机构可以在期货交易所从事特定品种的期货交易. 具体办法由国务院期货监督管理机构制定.

第二十四条期货公司接受委托人进行期货交易时，应当事先向委托人出示风险声明，经签字确认后，与委托人签订书面合同. 没有客户的委托或者依照客户委托的内容，期货公司不得进行期货交易.

期货公司不得向客户提供利润保证；他们可能不同意客户在经纪业务中分享收益或分担风险.

第二十五条下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托进行期货交易:

（1）国家机关和机构；

（2）国务院期货监督管理机构，期货交易所，期货​​存款保证金监管机构和期货业协会的工作人员；

（3）被禁止进入证券和期货市场的人；

（4）未提供开户证明材料的单位和个人；

（5）国务院期货监督管理机构规定的其他禁止从事期货交易的单位和个人.

第二十六条客户可以书面形式，电话，互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式向期货公司下达交易指令. 客户的交易指示应清晰，全面.

期货公司不得隐瞒重要事项或使用其他不正当手段诱骗客户发布交易指令.

第27条. 期货交易所应及时宣布交易量，交易价格，持有量，最高和最低价格，上市品种合约的开盘价和收盘价以及应宣布的其他实时市场信息，并保证-时间市场状况. 真实准确. 期货交易所可能不会发布价格预测信息.

未经期货交易所的许可，任何单位或个人不得在期货交易中发布实时报价.

第二十八条期货交易应当严格执行保证金制度. 会员，期货公司向客户收取的期货交易所收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构和期货交易所规定的标准，应当与自有资金分开存放，并存放在专用账户中. / p>

期货交易所从会员那里收取的保证金属于会员. 除结算会员交易外，严禁将其用于其他目的.

期货公司从客户那里收取的保证金属于该客户. 除以下转移外，严禁将其用于其他目的:

（1）根据客户要求支付可用资金；

（2）为客户存入定金，支付手续费和税金；

（3）国务院期货监督管理机构规定的其他情形.

第二十九条期货公司应当为每个客户开立专用账户并设置交易代码，不得混用交易.

第三十条期货公司同时从事期货经纪业务和其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混业经营.

第三十一条期货交易所，期货​​公司和非期货公司的结算成员应当按照国务院期货监督管理机构和财政部门的规定提取，管理和使用风险准备金；不适合.

第三十二条期货交易的收费项目，收费标准和，由国务院有关主管部门制定和公布.

第三十三条期货交易的结算，由期货交易所组织.

期货交易所实行当日无债务结算制度. 期货交易所应于当日及时将结算结果通知会员.

期货公司根据期货交易所的结算结果结算客户，并应以与客户同意的方式迅速将结算结果通知客户. 客户应及时查询并正确处理其交易头寸.

第三十四条期货交易所会员的保证金不足时，应当迅速增加保证金或自行平仓. 会员未在期货交易所规定的时间内自行增加保证金或关闭头寸的，期货交易所应当强行关闭会员的合约，会员所蒙受的有关成本和损失应由会员承担.

当客户的保证金不足时，他应及时增加保证金或自己平仓. 委托人未及时增加保证金或自行平仓的，期货公司应当强制关闭委托人的合同，由委托人承担的有关费用和损失.

第三十五条期货交易的交付，由期货交易所组织.

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